單項選擇題
1、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ）。
A．研究與交易之間的交流制度
B．投資對象備選庫制度
C．有效的投資風(fēng)險評估制度
D．完善的交易記錄制度
2、 證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 持有的單－券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達到該券種發(fā)行量的20%的機構(gòu)投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立（ ?。?。
A．H股賬戶
B．A股資金賬戶
C．A股賬戶
D．B股資金賬戶
5、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
6、 根據(jù)新股上網(wǎng)．競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣力，共申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（ ?。?。
A．實際發(fā)行價格
B．第一筆買人申報價
C．平均發(fā)行價
D．發(fā)行底價
7、 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（ ）。
A．融資保證金比例
B．融券保證金比例
C．維持擔(dān)保比例
D．標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
9、某債券面值為100元，票面利率為5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是１2月18日，則已計息天數(shù)是（ ?。┨?，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是（ ?。┰?。
A．1.84
B．136
C．135
D．1.86
10、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補辦
D．非交易過戶
1、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ）。
A．研究與交易之間的交流制度
B．投資對象備選庫制度
C．有效的投資風(fēng)險評估制度
D．完善的交易記錄制度
2、 證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 持有的單－券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達到該券種發(fā)行量的20%的機構(gòu)投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立（ ?。?。
A．H股賬戶
B．A股資金賬戶
C．A股賬戶
D．B股資金賬戶
5、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
6、 根據(jù)新股上網(wǎng)．競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣力，共申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（ ?。?。
A．實際發(fā)行價格
B．第一筆買人申報價
C．平均發(fā)行價
D．發(fā)行底價
7、 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（ ）。
A．融資保證金比例
B．融券保證金比例
C．維持擔(dān)保比例
D．標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
9、某債券面值為100元，票面利率為5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是１2月18日，則已計息天數(shù)是（ ?。┨?，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是（ ?。┰?。
A．1.84
B．136
C．135
D．1.86
10、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補辦
D．非交易過戶
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