單項(xiàng)選擇題
1、 重置風(fēng)險(xiǎn)即為（ ）。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
2、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的交收方式中，見(jiàn)券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。（ ?。?BR> 3、根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，以下關(guān)于境外投資者交易管理行為表述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．交易日結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng)
B．因超過(guò)所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)，如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的，被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請(qǐng)繼續(xù)持有原股份
C．如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托公司的證券公司及托管人發(fā)出通知
D．所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的10%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例
4、 在實(shí)行證券公司IB制度的情況下，證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受投資者的保證金。（ ?。?BR> 5、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ?。?BR> 6、 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?BR> A．投資銀行業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)
7、 對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為（ ?。?。
A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
8、 有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報(bào)盤速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和專用席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和專用席位兩種
9、 證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（ ?。瑥亩斐勺C券價(jià)格異常波動(dòng)。
A．供求關(guān)系
B．交易價(jià)格
C．市場(chǎng)秩序
D．交易量
10、 在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
1、 重置風(fēng)險(xiǎn)即為（ ）。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
2、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的交收方式中，見(jiàn)券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。（ ?。?BR> 3、根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，以下關(guān)于境外投資者交易管理行為表述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．交易日結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng)
B．因超過(guò)所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)，如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的，被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請(qǐng)繼續(xù)持有原股份
C．如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托公司的證券公司及托管人發(fā)出通知
D．所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的10%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例
4、 在實(shí)行證券公司IB制度的情況下，證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受投資者的保證金。（ ?。?BR> 5、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ?。?BR> 6、 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?BR> A．投資銀行業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)
7、 對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為（ ?。?。
A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
8、 有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報(bào)盤速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和專用席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和專用席位兩種
9、 證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（ ?。瑥亩斐勺C券價(jià)格異常波動(dòng)。
A．供求關(guān)系
B．交易價(jià)格
C．市場(chǎng)秩序
D．交易量
10、 在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
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