單項(xiàng)選擇題
1、
上海證券交易所國債買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)。（ ?。?BR> 2、 關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是（ ?。?。
A．股票認(rèn)購證
B．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
C．全額預(yù)繳、比例配售
D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
3、 上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入（ ），一般不超過3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
4、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（ ?。?。
A．一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
B．兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
C．一個(gè)交易主體、一次交易契約行為
D．兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為
5、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長期限不超過（ ?。﹤€(gè)月。
A．2
B．3
C．6
D．12
6、 證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（ ?。?BR> 7、按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 下列行為中屬于操縱市場行為的有（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易額
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
9、 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正{角的是（ ?。?BR> A．深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
C．每個(gè)交易日9：20—9：25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受做單申報(bào)
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
10、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。
A．建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
B．加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
D．加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)
1、
上海證券交易所國債買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)。（ ?。?BR> 2、 關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是（ ?。?。
A．股票認(rèn)購證
B．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
C．全額預(yù)繳、比例配售
D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
3、 上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入（ ），一般不超過3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
4、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（ ?。?。
A．一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
B．兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
C．一個(gè)交易主體、一次交易契約行為
D．兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為
5、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長期限不超過（ ?。﹤€(gè)月。
A．2
B．3
C．6
D．12
6、 證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（ ?。?BR> 7、按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 下列行為中屬于操縱市場行為的有（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易額
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
9、 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正{角的是（ ?。?BR> A．深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
C．每個(gè)交易日9：20—9：25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受做單申報(bào)
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
10、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。
A．建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
B．加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
D．加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)
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