單項(xiàng)選擇題
1、最低結(jié)算備付金限額的確定.與（ ）無關(guān)。
A．上月買斷式回購到期購回金額
B．上月證券買入金額
C．最低結(jié)算備付金比例
D．上月交易天數(shù)
2、 全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。（ ?。?BR> 3、 證券經(jīng)紀(jì)商從事代理證券買賣活動(dòng)不需要承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險(xiǎn)可言。（ ）
4、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（ ?。?BR> 5、 在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)（ ?。┤谌胭Y金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
6、（ ?。┡c參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易訂立的合同文件。
A．債券回購成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購成交合同
D．附屬協(xié)議
7、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的（ ?。?。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
多項(xiàng)選擇題
8、 從基本類型看，基金－般可以分為（ ）。
A．可流通基金
B．不可流通基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
9、 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（ ?。?。
A．交易商與客戶之間的交易
B．客戶之間的交易
C．交易商之間的交易
D．交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易
10、 某證券公司自營證券種類涉及5個(gè)行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、商業(yè))的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。
A．中央銀行調(diào)整利率
B．中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布漲跌停板制度
C．網(wǎng)絡(luò)泡沫風(fēng)險(xiǎn)
D．出現(xiàn)通貨膨脹
1、最低結(jié)算備付金限額的確定.與（ ）無關(guān)。
A．上月買斷式回購到期購回金額
B．上月證券買入金額
C．最低結(jié)算備付金比例
D．上月交易天數(shù)
2、 全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。（ ?。?BR> 3、 證券經(jīng)紀(jì)商從事代理證券買賣活動(dòng)不需要承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險(xiǎn)可言。（ ）
4、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（ ?。?BR> 5、 在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)（ ?。┤谌胭Y金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
6、（ ?。┡c參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易訂立的合同文件。
A．債券回購成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購成交合同
D．附屬協(xié)議
7、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的（ ?。?。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
多項(xiàng)選擇題
8、 從基本類型看，基金－般可以分為（ ）。
A．可流通基金
B．不可流通基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
9、 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（ ?。?。
A．交易商與客戶之間的交易
B．客戶之間的交易
C．交易商之間的交易
D．交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易
10、 某證券公司自營證券種類涉及5個(gè)行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、商業(yè))的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。
A．中央銀行調(diào)整利率
B．中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布漲跌停板制度
C．網(wǎng)絡(luò)泡沫風(fēng)險(xiǎn)
D．出現(xiàn)通貨膨脹
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