單項(xiàng)選擇題
1、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（ ）。
A．公示處分
B．警告
C．沒收非法所得
D．罰款
2、 下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則（ ?。?。
A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
3、 沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（ ）。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70％，其他股票折算率最高不超過65％
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90％
C．國債折算率最高不超過95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90％
4、 在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 下列屬于自助委托的有（ ?。?。
A．電話委托
B．磁卡委托
C．柜臺委托
D．網(wǎng)上委托
6、 下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的敘述中正確的有（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
B．市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性
C．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D．信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失
效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性
7、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ）權(quán)利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．承擔(dān)委托投資的損失
D．知情的權(quán)利
8、下列關(guān)于回購交易的說法，不正確的有（ ?。?。
A．更多地具有長期融資的屬性
B．更多地具有短期融資的屬性
C．結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
D．結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
9、 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
10、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)（ ?。?。
A．公正性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
1、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（ ）。
A．公示處分
B．警告
C．沒收非法所得
D．罰款
2、 下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則（ ?。?。
A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
3、 沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（ ）。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70％，其他股票折算率最高不超過65％
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90％
C．國債折算率最高不超過95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90％
4、 在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 下列屬于自助委托的有（ ?。?。
A．電話委托
B．磁卡委托
C．柜臺委托
D．網(wǎng)上委托
6、 下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的敘述中正確的有（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
B．市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性
C．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D．信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失
效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性
7、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ）權(quán)利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．承擔(dān)委托投資的損失
D．知情的權(quán)利
8、下列關(guān)于回購交易的說法，不正確的有（ ?。?。
A．更多地具有長期融資的屬性
B．更多地具有短期融資的屬性
C．結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
D．結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
9、 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
10、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)（ ?。?。
A．公正性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
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