單項選擇題
1、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（ ?。?。
A．公示處分
B．警告
C．沒收非法所得
D．罰款
2、 下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則（ ?。?。
A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
3、 沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算，其中錯誤的選項是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70％，其他股票折算率最高不超過65％
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90％
C．國債折算率最高不超過95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90％
4、 在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。（ ）
多項選擇題
5、 下列屬于自助委托的有（ ?。?。
A．電話委托
B．磁卡委托
C．柜臺委托
D．網(wǎng)上委托
6、 下列有關(guān)融資融券業(yè)務的風險的敘述中正確的有（ ）。
A．業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
B．市場風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性
C．客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性
D．信息技術(shù)風險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失
效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權(quán)的可能性
7、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（ ?。?quán)利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．承擔委托投資的損失
D．知情的權(quán)利
8、下列關(guān)于回購交易的說法，不正確的有（ ?。?BR> A．更多地具有長期融資的屬性
B．更多地具有短期融資的屬性
C．結(jié)合了期貨交易和遠期交易的特點
D．結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點
9、 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
10、與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務有以下特點（ ）。
A．公正性
B．交易的風險性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
1、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（ ?。?。
A．公示處分
B．警告
C．沒收非法所得
D．罰款
2、 下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則（ ?。?。
A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
3、 沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算，其中錯誤的選項是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70％，其他股票折算率最高不超過65％
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90％
C．國債折算率最高不超過95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90％
4、 在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。（ ）
多項選擇題
5、 下列屬于自助委托的有（ ?。?。
A．電話委托
B．磁卡委托
C．柜臺委托
D．網(wǎng)上委托
6、 下列有關(guān)融資融券業(yè)務的風險的敘述中正確的有（ ）。
A．業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
B．市場風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性
C．客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性
D．信息技術(shù)風險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失
效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權(quán)的可能性
7、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（ ?。?quán)利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．承擔委托投資的損失
D．知情的權(quán)利
8、下列關(guān)于回購交易的說法，不正確的有（ ?。?BR> A．更多地具有長期融資的屬性
B．更多地具有短期融資的屬性
C．結(jié)合了期貨交易和遠期交易的特點
D．結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點
9、 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
10、與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務有以下特點（ ）。
A．公正性
B．交易的風險性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
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