單項選擇題
1、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（ ）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
2、 （ ）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A．證券交易所
B．負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會派出機構
D．證券登記結算機構
3、回購交易更多的具有短期融資的屬性，從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點。（ ?。?BR> 4、 我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時最高（ ?。﹤€買人申報價格和數量。
A．5
B．8
C．10
D．12
5、 最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應在（ ?。┭a足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個工作日
D．3日內
6、 對于股東大會網絡投票，召開股東大會的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、按照規(guī)定，每個交易日大宗交易結束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ?。┑刃畔?。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
C．成交價
D．成交量
8、 證券公司申請從事客戶資產管理業(yè)務，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經紀業(yè)務資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內部控制和風險管理制度
9、 證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現在（ ）方面。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性
10、我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（ ?。?BR> A．A股
B．B股
C．國債
D．基金
1、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（ ）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
2、 （ ）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A．證券交易所
B．負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會派出機構
D．證券登記結算機構
3、回購交易更多的具有短期融資的屬性，從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點。（ ?。?BR> 4、 我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時最高（ ?。﹤€買人申報價格和數量。
A．5
B．8
C．10
D．12
5、 最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應在（ ?。┭a足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個工作日
D．3日內
6、 對于股東大會網絡投票，召開股東大會的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、按照規(guī)定，每個交易日大宗交易結束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ?。┑刃畔?。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
C．成交價
D．成交量
8、 證券公司申請從事客戶資產管理業(yè)務，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經紀業(yè)務資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內部控制和風險管理制度
9、 證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現在（ ）方面。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性
10、我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（ ?。?BR> A．A股
B．B股
C．國債
D．基金
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