單項(xiàng)選擇題
1、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（ ）
2、對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ?。?BR> 3、結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
4、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一個(gè)市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（ ）。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%
5、 （ ?。┲柑囟〞r(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A．虛擬開盤參考價(jià)格
B．虛擬匹配量
C．虛擬未匹配量
D．虛擬匹配剩余量
6、 在證券回購(gòu)交易中的交易雙方，在回購(gòu)期內(nèi)（ ）動(dòng)用抵押債券。
A．可以
B．不可以
C．經(jīng)融資方同意后才可以
D．經(jīng)交易所同意后才可以
7、 證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的有（ ）。
A．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
D．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
9、 證券公司不得接受本公司（ ?。┏蔀槎ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A．董事
B．監(jiān)事
C．從業(yè)人員
D．從業(yè)人員配偶
10、下列關(guān)于非柜臺(tái)委托說(shuō)法正確的是（ ）。
A．因客戶操作失誤造成的損失由客戶承擔(dān)
B．對(duì)證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托
C．網(wǎng)上委托的終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備
D．客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺(tái)委托、電話委托等其他方式
1、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（ ）
2、對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ?。?BR> 3、結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
4、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一個(gè)市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（ ）。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%
5、 （ ?。┲柑囟〞r(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A．虛擬開盤參考價(jià)格
B．虛擬匹配量
C．虛擬未匹配量
D．虛擬匹配剩余量
6、 在證券回購(gòu)交易中的交易雙方，在回購(gòu)期內(nèi)（ ）動(dòng)用抵押債券。
A．可以
B．不可以
C．經(jīng)融資方同意后才可以
D．經(jīng)交易所同意后才可以
7、 證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的有（ ）。
A．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
D．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
9、 證券公司不得接受本公司（ ?。┏蔀槎ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A．董事
B．監(jiān)事
C．從業(yè)人員
D．從業(yè)人員配偶
10、下列關(guān)于非柜臺(tái)委托說(shuō)法正確的是（ ）。
A．因客戶操作失誤造成的損失由客戶承擔(dān)
B．對(duì)證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托
C．網(wǎng)上委托的終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備
D．客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺(tái)委托、電話委托等其他方式
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