2015年11月證券基礎知識考前每日一練（11月20日）

考試大證券從業(yè)站出題
    一、單選題
    20世紀90年代以來發(fā)展最快的衍生工具是（　?。?。
    A．貨幣衍生工具? 考試大論壇
    B．利率衍生工具?
    C．信用衍生工具? 來源：www.examda.com
    D．股權衍生工具
    【正確答案】：?C
    【參考解析】：?用于轉移和防范信用風險的信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最快的衍生產品，包括信用互換、信用連接票據(jù)等。
    二、多選題 采集者退散
    對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（　?。?。
    A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
    B．實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
    C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
    D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
    【正確答案】：?A,?B,?C 來源：考試大
    三、判斷題
    如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。?（　?。?BR>    【正確答案】：?對
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