以下試題都是從因特網(wǎng)上收集，里面有很多題過(guò)時(shí)了，答案也錯(cuò)誤多多，只供大家參考。
一. 單項(xiàng)選擇題
1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A．債券的發(fā)行額
B．債券發(fā)行的合法性
C．債券的信用等級(jí)
D．債券的發(fā)行價(jià)格
2.證券交易的原則不包括 。
A. 公開(kāi)原則
B. 公平原則
C. 及時(shí)原則
D. 公正原則
3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來(lái)自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價(jià)
C. 收取的咨詢費(fèi)用
D. 證券發(fā)行費(fèi)用
4.證券帳戶的開(kāi)設(shè)是在 。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 商業(yè)銀行
D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 。
A. 對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B. 對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C. 未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)
D. 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是 。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管證券公司制度
C. 可選擇性指定交易
D. 指定證券公司制度
9.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是 。
A. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格
C. 可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D. 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益
10.證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 。
A. 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C. 數(shù)量?jī)?yōu)先
D. 市價(jià)優(yōu)先
11.上海證券交易所規(guī)定，對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò) 。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開(kāi)支，主要由向投資者收取的 來(lái)支付。
A. 委托手續(xù)費(fèi)
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過(guò)戶費(fèi)
13.在上海證券交易所，A股的傭金為 。
A. 成交金額的0.35%，起點(diǎn)為5元
B. 成交金額的0.4%，起點(diǎn)為10元
C. 成交金額的0.4%，起點(diǎn)為5元
D. 成交金額的0.35%，起點(diǎn)為10元
14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的帳戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
15.下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對(duì)手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價(jià)格的自主性
一. 單項(xiàng)選擇題
1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A．債券的發(fā)行額
B．債券發(fā)行的合法性
C．債券的信用等級(jí)
D．債券的發(fā)行價(jià)格
2.證券交易的原則不包括 。
A. 公開(kāi)原則
B. 公平原則
C. 及時(shí)原則
D. 公正原則
3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來(lái)自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價(jià)
C. 收取的咨詢費(fèi)用
D. 證券發(fā)行費(fèi)用
4.證券帳戶的開(kāi)設(shè)是在 。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 商業(yè)銀行
D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 。
A. 對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B. 對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C. 未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)
D. 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是 。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管證券公司制度
C. 可選擇性指定交易
D. 指定證券公司制度
9.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是 。
A. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格
C. 可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D. 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益
10.證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 。
A. 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C. 數(shù)量?jī)?yōu)先
D. 市價(jià)優(yōu)先
11.上海證券交易所規(guī)定，對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò) 。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開(kāi)支，主要由向投資者收取的 來(lái)支付。
A. 委托手續(xù)費(fèi)
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過(guò)戶費(fèi)
13.在上海證券交易所，A股的傭金為 。
A. 成交金額的0.35%，起點(diǎn)為5元
B. 成交金額的0.4%，起點(diǎn)為10元
C. 成交金額的0.4%，起點(diǎn)為5元
D. 成交金額的0.35%，起點(diǎn)為10元
14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的帳戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
15.下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對(duì)手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價(jià)格的自主性
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