第九章證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范
    一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) ．
    1．( )中國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為ACIIA的會(huì)員。
    A．2001年6月
    B．2001年11月
    C．2002年6月
    D．2002年11月
    2．通過(guò)CIIA考試的人員，如果擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域( )以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)。
    A．1年
    B．2年
    C．3年
    D．5年
    3．在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的積極努力下，ACIIA于( )認(rèn)可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試，而直接報(bào)名參加最終考試。
    A．2005年2月
    B．2005年3月
    C．2006年2月
    D．2006年3月
    4．CIIA考試中，國(guó)際通用知識(shí)考試包括基礎(chǔ)考試和最終資格考試。其中，基礎(chǔ)知識(shí)考試教材采用瑞士協(xié)會(huì)所編的教材，其考試課程及內(nèi)容認(rèn)可有效期限為( )。
    A．2年
    B．3年
    C．5年
    D．10年
    5．ASAF的宗旨是通過(guò)亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊(cè)地在( )。
    A．日本
    B．韓國(guó)
    C．中國(guó)香港
    D．澳大利亞
    6．CFA協(xié)會(huì)是一家全球性非營(yíng)利專業(yè)機(jī)構(gòu)，CFA協(xié)會(huì)的前身是 ( )。
    A AIMR
    B．FAF
    C．ICFA
    D．ACIIA
    7．拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以( )協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開(kāi)成立大會(huì)。
    A．墨西哥
    B．巴西
    C．阿根廷
    D．智利
    8．投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是( )。
    A．北美的證券分析師組織
    B．歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
    C．亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
    D．拉丁美洲證券分析師公會(huì)
    9．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。
    A．2000年1月
    B．2000年11月
    C．2001年1月
    D．2001年11月
    10．我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是( )。
    A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)
    D．證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)
    11．我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。
    A．公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
    B．獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
    C．獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
    D．獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
    12．《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于( )，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于 ( )的實(shí)收資本。
    A，300萬(wàn)元，150萬(wàn)元
    B．500萬(wàn)元，300萬(wàn)元
    C．500萬(wàn)元，250萬(wàn)元
    D．500萬(wàn)元，150萬(wàn)元
    13．《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按( )的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
    A．3%
    B．5%
    C．8%
    D．10%