第九章證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范
    一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) ．
    1．( )中國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為ACIIA的會(huì)員。
    A．2001年6月
    B．2001年11月
    C．2002年6月
    D．2002年11月
    2．通過(guò)CIIA考試的人員，如果擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域( )以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)。
    A．1年
    B．2年
    C．3年
    D．5年
    3．在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的積極努力下，ACIIA于( )認(rèn)可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門(mén)考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試，而直接報(bào)名參加最終考試。
    A．2005年2月
    B．2005年3月
    C．2006年2月
    D．2006年3月
    4．CIIA考試中，國(guó)際通用知識(shí)考試包括基礎(chǔ)考試和最終資格考試。其中，基礎(chǔ)知識(shí)考試教材采用瑞士協(xié)會(huì)所編的教材，其考試課程及內(nèi)容認(rèn)可有效期限為( )。
    A．2年
    B．3年
    C．5年
    D．10年
    5．ASAF的宗旨是通過(guò)亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊(cè)地在( )。
    A．日本
    B．韓國(guó)
    C．中國(guó)香港
    D．澳大利亞
    6．CFA協(xié)會(huì)是一家全球性非營(yíng)利專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，CFA協(xié)會(huì)的前身是 ( )。
    A AIMR
    B．FAF
    C．ICFA
    D．ACIIA
    7．拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以( )協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開(kāi)成立大會(huì)。
    A．墨西哥
    B．巴西
    C．阿根廷
    D．智利
    8．投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是( )。
    A．北美的證券分析師組織
    B．歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
    C．亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
    D．拉丁美洲證券分析師公會(huì)
    9．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。
    A．2000年1月
    B．2000年11月
    C．2001年1月
    D．2001年11月
    10．我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是( )。
    A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
    D．證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)
    11．我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。
    A．公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
    B．獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
    C．獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
    D．獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
    12．《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于( )，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于 ( )的實(shí)收資本。
    A，300萬(wàn)元，150萬(wàn)元
    B．500萬(wàn)元，300萬(wàn)元
    C．500萬(wàn)元，250萬(wàn)元
    D．500萬(wàn)元，150萬(wàn)元
    13．《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按( )的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
    A．3%
    B．5%
    C．8%
    D．10%