一、單選題
1.參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易，這是（ ）原則。
A、公開； B、公正； C、公平； D、前面三個都不對；
試題答案[ ]
2.證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ）：
A、防止證券交易中的欺詐行為； B、公正地對待證券交易的參與各方。
C、實現(xiàn)市場信息的公開化； D、保證參與交易的各方機會均等。
試題答案[ ]
3.（ ）不是金融衍生工具。
A、股票； B、認股權(quán)證； C、金融期權(quán)； D、金融期貨；
試題答案 [ ]
4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象不是委托合同中的； （ ）
A、標的物； B、委托的事項； C、交易的對象； D、投資者。
試題答案[ ]
5、股票期權(quán)只有：（ ）
A、現(xiàn)貨期權(quán)； B、期貨期權(quán)； C、長期期權(quán)； D、即期期權(quán)。
試題答案[ ]
6.我國的證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的（）的法
A、不以營利為目的； B、以營利為目的； C、不以股票營利為目的；D、以股票營利為目的；
試題答案 [ ]
7.證券登記結(jié)算機構(gòu)對重要原始憑證保存期不得少于：（ ）
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
試題答案[ ]
8.我國證券交易所目前采取的組織形式是：（ ）
A、公司制； B、會員制； C、合伙制； D、事業(yè)單位制。
試題答案 [ ]
9、證券交易所撤銷會員資格，須徑：（ ）
A、會員大會審定； B、理事會審定； C、監(jiān)察委員會審定； D、證臨會審定。
試題答案[ ]
10.營A種股票、國績、債務(wù)各基金等買賣的席位，稱為（ ）。
A、有形席位； B、代理度位； C、普通席位； D、特別席位；
試題答案[ ]
11.由于上市公司經(jīng)營水平的差異，可能導(dǎo)致對市場變化把握不準，決策或操作失誤而造成經(jīng)營上的損失，與此相聯(lián)系的風(fēng)險通常稱當（ ）
A、經(jīng)營風(fēng)險； B、技術(shù)風(fēng)險； C、虧損風(fēng)險； D、市場風(fēng)險；
試題答案[ ]
12.據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券自營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過。（ ）
A、10：1 B、5：1 C、20：1 D、15：1
試題答案[ ]
13.證券交易風(fēng)險的自律管理包括（ ）。
A、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)督； B、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查；
C、制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查； D、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)督；
試題答案[ ]
15.（ ）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A、在經(jīng)紀商同意條件下可透支交易； B、接受交易結(jié)果；
C、履行交割清算義務(wù)； D、如實填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀商審查。
試題答案[ ]
16.證券經(jīng)紀商是證券交易的（ ）。
A、主體； B、當事人； C、中介； C、對象；
試題答案[ ]
17.證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)有：（ ）
A、自營業(yè)務(wù)； B、基金運營業(yè)務(wù)； C、委托買賣業(yè)務(wù)； D、咨詢業(yè)務(wù)；
試題答案[ ]
18.（ ）業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營機構(gòu)通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
A、證券自營； B、證券結(jié)算； C、證券經(jīng)紀； D、證券交易；
試題答案[ ]
19.經(jīng)紀商應(yīng)注重自已的職業(yè)聲譽及自身資產(chǎn)的（ ）。
A、質(zhì)量； B、盈利能力； C、安全性； D、流動性。
試題答案[ ]
20、（ ）是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時，也是投資者進行證券交易的先決條件。
A、證券帳戶； B、資金帳戶； C、證券交易交割單； D、交易委托單。
試題答案[ ]
21、股份公司在新股發(fā)行前應(yīng)做好登記申請工作，在辦理股向股權(quán)登記機構(gòu)提供經(jīng)過B以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在律師事務(wù)所就有關(guān)章的法律意見書。P41
A、1； B、2； C、3； D、4；
試題答案[ ]
22、投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由證券登記結(jié)算機構(gòu)在行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股登記。這種發(fā)行新股權(quán)登記方法所適用的新股發(fā)行方式為（ ）
A、上網(wǎng)定價公開發(fā)行； B、認購證； C、與儲蓄存款掛鉤； D、全額預(yù)繳，比例配售；
試題答案[ ]
23、自（ ）起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A、1997年4月1日； B、1998年4月1日； C、1999年4月1日； D、1998年4月1日；
試題答案[ ]
24、（ ）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A、非交易過戶； B、交易過戶； C、分 紅派息； D、股東名冊登錄。
試題答案[ ]
25、所謂全面指定竟易制度、是指凡在上海證券交易市場從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為投資者（ ）的代理機構(gòu)，并將本人證券帳戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易的制度。
A、開戶； B、委托； C、清算； D、委托、交易清算。
試題答案[ ]
26、在托管證券公司制度下，投資者可將其托管股份從一個證券經(jīng)營機構(gòu)處轉(zhuǎn)移到另一個證券經(jīng)營機構(gòu)處托管，稱為（ ）
A、再托管； B、重新托管； C、變更托管； D、轉(zhuǎn)托管。
試題答案[ ]
27、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（ ）及其整數(shù)倍為交易單位
A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手
試題答案[ ]
28、一個交易單位，俗稱“一手”，按現(xiàn)行規(guī)定，股票（ ）股為1手。
A、1； B、10； C、100； D、1000。
試題答案[ ]
29、深圳證券交易所B股價格變化單位為（ ）。
A、0。0001港元； B、0。001港元； C、0。01港元； D、0。002港元。
試題答案[ ]
30、A股的價格變化單位為（ ）。
A、0.0001元； B、0.001元; C、0.01元; D、0.01。
1.參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易，這是（ ）原則。
A、公開； B、公正； C、公平； D、前面三個都不對；
試題答案[ ]
2.證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ）：
A、防止證券交易中的欺詐行為； B、公正地對待證券交易的參與各方。
C、實現(xiàn)市場信息的公開化； D、保證參與交易的各方機會均等。
試題答案[ ]
3.（ ）不是金融衍生工具。
A、股票； B、認股權(quán)證； C、金融期權(quán)； D、金融期貨；
試題答案 [ ]
4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象不是委托合同中的； （ ）
A、標的物； B、委托的事項； C、交易的對象； D、投資者。
試題答案[ ]
5、股票期權(quán)只有：（ ）
A、現(xiàn)貨期權(quán)； B、期貨期權(quán)； C、長期期權(quán)； D、即期期權(quán)。
試題答案[ ]
6.我國的證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的（）的法
A、不以營利為目的； B、以營利為目的； C、不以股票營利為目的；D、以股票營利為目的；
試題答案 [ ]
7.證券登記結(jié)算機構(gòu)對重要原始憑證保存期不得少于：（ ）
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
試題答案[ ]
8.我國證券交易所目前采取的組織形式是：（ ）
A、公司制； B、會員制； C、合伙制； D、事業(yè)單位制。
試題答案 [ ]
9、證券交易所撤銷會員資格，須徑：（ ）
A、會員大會審定； B、理事會審定； C、監(jiān)察委員會審定； D、證臨會審定。
試題答案[ ]
10.營A種股票、國績、債務(wù)各基金等買賣的席位，稱為（ ）。
A、有形席位； B、代理度位； C、普通席位； D、特別席位；
試題答案[ ]
11.由于上市公司經(jīng)營水平的差異，可能導(dǎo)致對市場變化把握不準，決策或操作失誤而造成經(jīng)營上的損失，與此相聯(lián)系的風(fēng)險通常稱當（ ）
A、經(jīng)營風(fēng)險； B、技術(shù)風(fēng)險； C、虧損風(fēng)險； D、市場風(fēng)險；
試題答案[ ]
12.據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券自營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過。（ ）
A、10：1 B、5：1 C、20：1 D、15：1
試題答案[ ]
13.證券交易風(fēng)險的自律管理包括（ ）。
A、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)督； B、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查；
C、制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查； D、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)督；
試題答案[ ]
15.（ ）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A、在經(jīng)紀商同意條件下可透支交易； B、接受交易結(jié)果；
C、履行交割清算義務(wù)； D、如實填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀商審查。
試題答案[ ]
16.證券經(jīng)紀商是證券交易的（ ）。
A、主體； B、當事人； C、中介； C、對象；
試題答案[ ]
17.證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)有：（ ）
A、自營業(yè)務(wù)； B、基金運營業(yè)務(wù)； C、委托買賣業(yè)務(wù)； D、咨詢業(yè)務(wù)；
試題答案[ ]
18.（ ）業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營機構(gòu)通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
A、證券自營； B、證券結(jié)算； C、證券經(jīng)紀； D、證券交易；
試題答案[ ]
19.經(jīng)紀商應(yīng)注重自已的職業(yè)聲譽及自身資產(chǎn)的（ ）。
A、質(zhì)量； B、盈利能力； C、安全性； D、流動性。
試題答案[ ]
20、（ ）是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時，也是投資者進行證券交易的先決條件。
A、證券帳戶； B、資金帳戶； C、證券交易交割單； D、交易委托單。
試題答案[ ]
21、股份公司在新股發(fā)行前應(yīng)做好登記申請工作，在辦理股向股權(quán)登記機構(gòu)提供經(jīng)過B以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在律師事務(wù)所就有關(guān)章的法律意見書。P41
A、1； B、2； C、3； D、4；
試題答案[ ]
22、投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由證券登記結(jié)算機構(gòu)在行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股登記。這種發(fā)行新股權(quán)登記方法所適用的新股發(fā)行方式為（ ）
A、上網(wǎng)定價公開發(fā)行； B、認購證； C、與儲蓄存款掛鉤； D、全額預(yù)繳，比例配售；
試題答案[ ]
23、自（ ）起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A、1997年4月1日； B、1998年4月1日； C、1999年4月1日； D、1998年4月1日；
試題答案[ ]
24、（ ）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A、非交易過戶； B、交易過戶； C、分 紅派息； D、股東名冊登錄。
試題答案[ ]
25、所謂全面指定竟易制度、是指凡在上海證券交易市場從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為投資者（ ）的代理機構(gòu)，并將本人證券帳戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易的制度。
A、開戶； B、委托； C、清算； D、委托、交易清算。
試題答案[ ]
26、在托管證券公司制度下，投資者可將其托管股份從一個證券經(jīng)營機構(gòu)處轉(zhuǎn)移到另一個證券經(jīng)營機構(gòu)處托管，稱為（ ）
A、再托管； B、重新托管； C、變更托管； D、轉(zhuǎn)托管。
試題答案[ ]
27、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（ ）及其整數(shù)倍為交易單位
A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手
試題答案[ ]
28、一個交易單位，俗稱“一手”，按現(xiàn)行規(guī)定，股票（ ）股為1手。
A、1； B、10； C、100； D、1000。
試題答案[ ]
29、深圳證券交易所B股價格變化單位為（ ）。
A、0。0001港元； B、0。001港元； C、0。01港元； D、0。002港元。
試題答案[ ]
30、A股的價格變化單位為（ ）。
A、0.0001元； B、0.001元; C、0.01元; D、0.01。
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