一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、（ ）負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)人民銀行
2、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（ ?。?。
A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
3、《證券法》確立了證券公司以（ ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
A．總資本
B．凈資本
C．負(fù)債率
D．利潤(rùn)率
4、某看跌期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價(jià)格20元出售某股票100股，現(xiàn)在該股票的市場(chǎng)價(jià)格為21元，而該看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為（ ?。?。
A．-10
B．100
C．10
D．O
5、下面說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備率會(huì)使股票價(jià)格上升
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升
C．中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)購(gòu)買大量證券會(huì)使股票價(jià)格上升
D．中央銀行放松銀根會(huì)使股票價(jià)格上升
6、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為（ ?。?。
A．有面額股票和無(wú)面額股票
B．記名股票和不記名股票
C．普通股票和優(yōu)先股票
D．流通股票與非流通股票
7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)
C．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
D．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)
8、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣（ ）開(kāi)始的。
A．商業(yè)票據(jù)
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．股票
9、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有（ ?。?。
A．股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B．債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
C．債券非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
10、認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（ ?。?BR> A．債權(quán)人
B．受益人
C．股東
D．委托人
1、（ ）負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)人民銀行
2、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（ ?。?。
A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
3、《證券法》確立了證券公司以（ ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
A．總資本
B．凈資本
C．負(fù)債率
D．利潤(rùn)率
4、某看跌期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價(jià)格20元出售某股票100股，現(xiàn)在該股票的市場(chǎng)價(jià)格為21元，而該看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為（ ?。?。
A．-10
B．100
C．10
D．O
5、下面說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備率會(huì)使股票價(jià)格上升
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升
C．中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)購(gòu)買大量證券會(huì)使股票價(jià)格上升
D．中央銀行放松銀根會(huì)使股票價(jià)格上升
6、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為（ ?。?。
A．有面額股票和無(wú)面額股票
B．記名股票和不記名股票
C．普通股票和優(yōu)先股票
D．流通股票與非流通股票
7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)
C．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
D．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)
8、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣（ ）開(kāi)始的。
A．商業(yè)票據(jù)
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．股票
9、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有（ ?。?。
A．股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B．債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
C．債券非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
10、認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（ ?。?BR> A．債權(quán)人
B．受益人
C．股東
D．委托人
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