一、單項選擇題
1、新中國證券交易所出現(xiàn)的較為準確的時期是：（ ）
A、二十世紀八十年代初期
B、二十世紀八十年代中期
C、二十世紀八十年代末期
D、二十世紀九十年代初期
2、衍生金融工具一般不包括：（ ?。?BR> A、基金
B、可轉(zhuǎn)換債券
C、金融期貨
D、認股權(quán)證
3、按照（ ?。﹦澐?，證券交易各類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易
和其它金融衍生工具交易。
A、交易規(guī)模
B、交易對象的品種
C、交易性質(zhì)
D、交易場所
4、證券回購市場屬于：（ ）
A、貨幣市場
B、資本市場
C、長期資本市場
D、中期資金市場
5、（ ）是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券
經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。
A、限價委托
B、市價委托
C、當面委托
D、電話委托
6、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（ ）的債券。
A、認股權(quán)證
B、股票
C、期權(quán)
D、另一種債券
7、從內(nèi)容上看，可轉(zhuǎn)換債券具有：（ ）
A、現(xiàn)貨的性質(zhì)
B、期貨的性質(zhì)
C、債權(quán)和股權(quán)的性質(zhì)
D、遠期的性質(zhì)
8、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A、債權(quán)
B、股票
C、基金
D、期權(quán)
9、特別席位適用于：（ ?。?BR> A、A股交易
B、B股交易
C、債券交易
D、基金交易
10、證券經(jīng)營機構(gòu)在證券買賣過程中因主客觀原因而造成損失的可能性被稱作為：
（ ?。?BR> A、基本風險
B、市場風險
C、證券交易風險
D、信用風險
11、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（ ?。?BR> A、市場風險和非市場風險
B、經(jīng)營風險和市場風險
C、證券自營風險和代理買賣證券風險
D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其它風險
12、委托人在受托人按其要求成交后，必須如期履行（ ）手續(xù)，否則即為違
約。
A、付款
B、交割
C、確認
D、托管
13、經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)不包括（ ?。?BR> A、為客戶保密
B、忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C、堅持了解客戶原則
D、代理決策
14、買賣成交后，證券公司應(yīng)當按規(guī)定制作（ ?。┙桓犊蛻?。
A、清算單
B、買賣成交報告單
C、交割單
D、買賣成交匯總表
15、法人開立證券帳戶不需要提交的資料有：（ ）
A、單位介紹信
B、營業(yè)執(zhí)照復印件
C、法人代表身份證復印件
D、法人代表的照片
16、股權(quán)登記是證券登記機構(gòu)受（ ?。┑奈?，將其所有股東的股權(quán)進行注冊
登記。
A、證券經(jīng)紀商
B、證券自營商
C、發(fā)行公司
D、投資者
17、股份公司在新股份發(fā)行前應(yīng)做好登記申請工作，在辦理股權(quán)登記申請時向股
權(quán)登記機構(gòu)提供的審計報告，必須經(jīng)過（ ?。┟陨暇哂凶C券從業(yè)資格的注冊
會計師及其所在事務(wù)所簽字蓋章。
A、1
B、2
C、3
D、4
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