一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。
1、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)
D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
2、貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（ ?。﹥斶€。
A．發(fā)行價(jià)格
B．市場(chǎng)價(jià)格
C．票面金額
D．本息總額
3、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（ ?。?。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4、目前，我國(guó)境內(nèi)上市的外資股(B股)其最主要的投資主體是（ ?。?。
A．外國(guó)法人
B．外國(guó)自然人
C．中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的個(gè)人投資者
D．中國(guó)內(nèi)地居民
5、憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（ ?。┦杖∈掷m(xù)費(fèi)。
A．2‰
B．3‰
C．4‰
D．5‰
6、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。
A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
7、20世紀(jì)早期，美國(guó)（?。┲葑钕韧ㄟ^(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。
A．紐約
B．新澤西
C．華盛頓
D．芝加哥
8、按債券形態(tài)分類(lèi)，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和（ ?。?。
A．地方政府債券
B．記賬式債券
C．金邊債券
D．專(zhuān)項(xiàng)債券
9、下列有關(guān)債券含義的說(shuō)法中，不正確的有（ ?。?BR> A．發(fā)行人需要還本付息
B．發(fā)行人是借入資金的主體
C．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
D．反映了二者之間的委托與受托關(guān)系
10、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
1、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)
D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
2、貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（ ?。﹥斶€。
A．發(fā)行價(jià)格
B．市場(chǎng)價(jià)格
C．票面金額
D．本息總額
3、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（ ?。?。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4、目前，我國(guó)境內(nèi)上市的外資股(B股)其最主要的投資主體是（ ?。?。
A．外國(guó)法人
B．外國(guó)自然人
C．中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的個(gè)人投資者
D．中國(guó)內(nèi)地居民
5、憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（ ?。┦杖∈掷m(xù)費(fèi)。
A．2‰
B．3‰
C．4‰
D．5‰
6、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。
A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
7、20世紀(jì)早期，美國(guó)（?。┲葑钕韧ㄟ^(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。
A．紐約
B．新澤西
C．華盛頓
D．芝加哥
8、按債券形態(tài)分類(lèi)，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和（ ?。?。
A．地方政府債券
B．記賬式債券
C．金邊債券
D．專(zhuān)項(xiàng)債券
9、下列有關(guān)債券含義的說(shuō)法中，不正確的有（ ?。?BR> A．發(fā)行人需要還本付息
B．發(fā)行人是借入資金的主體
C．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
D．反映了二者之間的委托與受托關(guān)系
10、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
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