一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P(guān)系。
A．所有者與經(jīng)營者
B．所有者與監(jiān)管者
C．經(jīng)營者與監(jiān)管者
D．委托者與受托者
2、貼現(xiàn)債券的實際收益率（ ?。┢泵尜N現(xiàn)率。
A．高于
B．等于
C．低于
D．無關(guān)于
3、我國《證券法》規(guī)定，證券公司（ ?。┑囊?guī)定倍數(shù)。
A．對外債權(quán)總額不得超過其凈資產(chǎn)額
B．對外負(fù)債總額不得低于其凈資產(chǎn)額
C．對外負(fù)債總額不得超過其凈資產(chǎn)額
D．對外負(fù)債總額可以不限于其凈資產(chǎn)額
4、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開（ ?。┐?。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是（ ?。?。
A．降低非系統(tǒng)風(fēng)險
B．透明和信息公開
C．保護投資者
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險
6、2005年12月1日，A公司收盤價為HK$6．20，某機構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報價為HK$6.50，該投資者按此價格買入1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報價為HK$8．50，3月份期貨結(jié)算價為HK$10.50。當(dāng)即平倉，則該項投資的投資回報率為（ ?。?。
A．200%
B．250%
C．287.5%
D．500%
7、關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是（ ）。
A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C．債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)
8、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是（ ?。?。
A．基金擴募或者延長基金合同期限
B．更換高級管理人員
C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
D．轉(zhuǎn)換基金運作方式
9、下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。
A．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
B．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
C．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
10、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（ ?。?。
A．股票市場和債券市場
B．中長期信貸市場和證券市場
C．證券市場和貨幣市場
D．短期資金市場和長期資金市場
1、基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P(guān)系。
A．所有者與經(jīng)營者
B．所有者與監(jiān)管者
C．經(jīng)營者與監(jiān)管者
D．委托者與受托者
2、貼現(xiàn)債券的實際收益率（ ?。┢泵尜N現(xiàn)率。
A．高于
B．等于
C．低于
D．無關(guān)于
3、我國《證券法》規(guī)定，證券公司（ ?。┑囊?guī)定倍數(shù)。
A．對外債權(quán)總額不得超過其凈資產(chǎn)額
B．對外負(fù)債總額不得低于其凈資產(chǎn)額
C．對外負(fù)債總額不得超過其凈資產(chǎn)額
D．對外負(fù)債總額可以不限于其凈資產(chǎn)額
4、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開（ ?。┐?。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是（ ?。?。
A．降低非系統(tǒng)風(fēng)險
B．透明和信息公開
C．保護投資者
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險
6、2005年12月1日，A公司收盤價為HK$6．20，某機構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報價為HK$6.50，該投資者按此價格買入1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報價為HK$8．50，3月份期貨結(jié)算價為HK$10.50。當(dāng)即平倉，則該項投資的投資回報率為（ ?。?。
A．200%
B．250%
C．287.5%
D．500%
7、關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是（ ）。
A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C．債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)
8、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是（ ?。?。
A．基金擴募或者延長基金合同期限
B．更換高級管理人員
C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
D．轉(zhuǎn)換基金運作方式
9、下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。
A．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
B．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
C．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
10、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（ ?。?。
A．股票市場和債券市場
B．中長期信貸市場和證券市場
C．證券市場和貨幣市場
D．短期資金市場和長期資金市場
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