一. 單項選擇題
1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A． 債券的發(fā)行額
B． 債券發(fā)行的合法性
C． 債券的信用等級
D． 債券的發(fā)行價格
2.證券交易的原則不包括 。
A. 公開原則
B. 公平原則
C. 及時原則
D. 公正原則
3.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)營機構的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發(fā)行費用
4.證券帳戶的開設是在 。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 商業(yè)銀行
D. 證券登記結算機構
5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
6.關于深圳證券交易所配股權證的登記規(guī)則，不正確的是 。
A. 對已托管進入清算系統(tǒng)的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶名下
B. 對已進入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶下
C. 未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購
D. 已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券帳戶下
7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時，深圳證券結算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時間是 。
A. R+2
B. R+3
C. R+4
D. R+5
8.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀服務制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管證券公司制度
C. 可選擇性指定交易
D. 指定證券公司制度
9.市價委托的優(yōu)點是 。
A. 證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C. 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D. 有利于投資者實現(xiàn)預期的投資計劃，謀求最大利益
10.證券交易所內證券交易的競價原則是 。
A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價優(yōu)先
1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A． 債券的發(fā)行額
B． 債券發(fā)行的合法性
C． 債券的信用等級
D． 債券的發(fā)行價格
2.證券交易的原則不包括 。
A. 公開原則
B. 公平原則
C. 及時原則
D. 公正原則
3.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)營機構的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發(fā)行費用
4.證券帳戶的開設是在 。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 商業(yè)銀行
D. 證券登記結算機構
5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
6.關于深圳證券交易所配股權證的登記規(guī)則，不正確的是 。
A. 對已托管進入清算系統(tǒng)的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶名下
B. 對已進入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶下
C. 未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購
D. 已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券帳戶下
7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時，深圳證券結算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時間是 。
A. R+2
B. R+3
C. R+4
D. R+5
8.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀服務制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管證券公司制度
C. 可選擇性指定交易
D. 指定證券公司制度
9.市價委托的優(yōu)點是 。
A. 證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C. 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D. 有利于投資者實現(xiàn)預期的投資計劃，謀求最大利益
10.證券交易所內證券交易的競價原則是 。
A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價優(yōu)先
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