第一部分：單選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、以下不是場外交易市場特征的是（?。?。
A．由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動(dòng)
B．交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性
C．證券公司作為組織者，不參與證券買賣
D．采取投資者委托買賣的方式進(jìn)行交易
2、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ?。?。
A．3 000萬元
B．5 000萬元
C．1億元
D．2億元
3、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
4、在上海證券交易所，A股的傭金為（ ?。?BR> A．成交金額的0.35%，起點(diǎn)為5元
B．成交金額的0.4%，起點(diǎn)為10元
C．成交金額的0.4%，起點(diǎn)為5元
D．成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元
5、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是（ ）。
A．T日，投資者申購
B．T+1日，對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
C．T+3日，公布中簽率
D．T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果
6、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)間為（ ?。┤?。
A．T一1
B．T
C．T+1
D．T+2
7、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（ ）劃分。
A．委托訂單的數(shù)量
B．買賣證券的方向
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制
8、在證券公司自營業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（ ?。?。
A．分級授權(quán)
B．分散經(jīng)營
C．分級決策
D．分級管理
9、（ ?。┦钦_的。
A．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存20年。
B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
D．不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。
10、客戶可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前（ ）交易日向證券公司提出申請。
A．1個(gè)
B．2個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
1、以下不是場外交易市場特征的是（?。?。
A．由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動(dòng)
B．交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性
C．證券公司作為組織者，不參與證券買賣
D．采取投資者委托買賣的方式進(jìn)行交易
2、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ?。?。
A．3 000萬元
B．5 000萬元
C．1億元
D．2億元
3、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
4、在上海證券交易所，A股的傭金為（ ?。?BR> A．成交金額的0.35%，起點(diǎn)為5元
B．成交金額的0.4%，起點(diǎn)為10元
C．成交金額的0.4%，起點(diǎn)為5元
D．成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元
5、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是（ ）。
A．T日，投資者申購
B．T+1日，對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
C．T+3日，公布中簽率
D．T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果
6、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)間為（ ?。┤?。
A．T一1
B．T
C．T+1
D．T+2
7、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（ ）劃分。
A．委托訂單的數(shù)量
B．買賣證券的方向
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制
8、在證券公司自營業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（ ?。?。
A．分級授權(quán)
B．分散經(jīng)營
C．分級決策
D．分級管理
9、（ ?。┦钦_的。
A．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存20年。
B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
D．不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。
10、客戶可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前（ ）交易日向證券公司提出申請。
A．1個(gè)
B．2個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
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