一:單選題(共70題,每題0.5分共計35分)
1、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（ ）及其整數(shù)倍為交易單位、
A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手
2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易、這是（ ）原則、
A、公開
B、公平
C、公正
D、前面三個都不對
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（ ）以取得一定資金的行為、
A、抵押品
B、質(zhì)押物
C、交換物
D、本金
4、證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（ ）、
A、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
B、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D、經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
5、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（ ）
A、全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、推遲成交
6、賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（ ）、
A、看跌期權(quán)
B、看漲期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、外匯期權(quán)
7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（ ）
A、靈活性
B、收益性
C、持久性
D、穩(wěn)定性
8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（ ）折合相加而成、
A、公式考試大收集整理
B、折算率
C、面值
D、現(xiàn)值
9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（ ）證券、
A、國債
B、股票
C、基金
D、企業(yè)債券
10、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有________的性質(zhì)
A． 債券
B． 股權(quán)
C． 期權(quán)
D．期貨
11、證券公司在特殊情況下，（ ）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)、
A、可以使用
B、可以借用
C、可以租用
D、也不能使用
12、中國證監(jiān)會于（ ）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、
A、1997
B、1998
C、1999
D、1996
13、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（ ）
A、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
14、（ ）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一、
A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件
15、證券服務(wù)部籌建期為（ ）個月、
A、3
B、5
C、6
D、9
16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ）%、
A、30
B、40
C、50
D、60
17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（ ）、
A、國債
B、公司債
C、轉(zhuǎn)債
D、股票
18、公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額（ ）以上，應(yīng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并公告、
A、5％
B、8％
C、10％
D、12％
19、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)、
A． 中國證監(jiān)會
B． 中國紀(jì)委
C． 全國人民代表大會
D． 國務(wù)院
20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ）等特點、
A、交易手續(xù)簡單
B、費時少
C、比較分散
D、流動性強(qiáng)
21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、（ ）交易契約行為、
A、一次
B、三次
C、四次
D、二次
22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（ ）、
A、道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C、知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明
D、職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（ ）、
A、1 5%
B、3 8%
C、5 10%
D、2 10%
24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 （ ） 等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、
A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
25、（ ）不得開立B股帳戶、
A、外國法人、自然人和其他組織
B、港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C、中國法人
D、定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、
1、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（ ）及其整數(shù)倍為交易單位、
A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手
2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易、這是（ ）原則、
A、公開
B、公平
C、公正
D、前面三個都不對
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（ ）以取得一定資金的行為、
A、抵押品
B、質(zhì)押物
C、交換物
D、本金
4、證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（ ）、
A、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
B、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D、經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
5、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（ ）
A、全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、推遲成交
6、賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（ ）、
A、看跌期權(quán)
B、看漲期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、外匯期權(quán)
7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（ ）
A、靈活性
B、收益性
C、持久性
D、穩(wěn)定性
8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（ ）折合相加而成、
A、公式考試大收集整理
B、折算率
C、面值
D、現(xiàn)值
9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（ ）證券、
A、國債
B、股票
C、基金
D、企業(yè)債券
10、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有________的性質(zhì)
A． 債券
B． 股權(quán)
C． 期權(quán)
D．期貨
11、證券公司在特殊情況下，（ ）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)、
A、可以使用
B、可以借用
C、可以租用
D、也不能使用
12、中國證監(jiān)會于（ ）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、
A、1997
B、1998
C、1999
D、1996
13、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（ ）
A、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
14、（ ）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一、
A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件
15、證券服務(wù)部籌建期為（ ）個月、
A、3
B、5
C、6
D、9
16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ）%、
A、30
B、40
C、50
D、60
17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（ ）、
A、國債
B、公司債
C、轉(zhuǎn)債
D、股票
18、公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額（ ）以上，應(yīng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并公告、
A、5％
B、8％
C、10％
D、12％
19、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)、
A． 中國證監(jiān)會
B． 中國紀(jì)委
C． 全國人民代表大會
D． 國務(wù)院
20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ）等特點、
A、交易手續(xù)簡單
B、費時少
C、比較分散
D、流動性強(qiáng)
21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、（ ）交易契約行為、
A、一次
B、三次
C、四次
D、二次
22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（ ）、
A、道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C、知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明
D、職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（ ）、
A、1 5%
B、3 8%
C、5 10%
D、2 10%
24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 （ ） 等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、
A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
25、（ ）不得開立B股帳戶、
A、外國法人、自然人和其他組織
B、港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C、中國法人
D、定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、
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