一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（ ?。?BR> A．貨幣基金
B．股票基金
C．債券基金
D．認(rèn)股權(quán)證基金
2、004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是（ ?。?BR> A．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》正式實(shí)施
B．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》正式實(shí)施
C．《管理暫行辦法》正式實(shí)施
D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實(shí)施
3、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ）。
A．契約型基金和公司型基金
B．封閉式基金和開放式基金
C．國債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
D．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
4、（ ）標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A．中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立
B．深圳證券登記結(jié)算公司成立
C．上海證券登記結(jié)算公司成立
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立
5、（ ?。┦钦麄€(gè)證券市場(chǎng)的核心。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券公司
6、股票的理論價(jià)格用公式表示為（ ?。?。
A．預(yù)期股息／必要收益率
B．每股凈資產(chǎn)／必要收益率
C．預(yù)期股息／無風(fēng)險(xiǎn)利率
D．預(yù)期股息×市場(chǎng)利率
7、2008年4月23日，經(jīng)國務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過并公布的（ ），對(duì)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及證券公司的治理結(jié)構(gòu)作出亍規(guī)定。
A．《證券公司管理暫行辦法》
B．《證券法》
C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D．《證券公司監(jiān)管條例》
8、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指（ ?。?BR> A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股 東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
9、1602年，世界上第一個(gè)股票交易所在（ ?。┏闪?。
A．意大利里昂
B．法國巴黎
C．荷蘭阿姆斯特丹
D．英國倫敦
10、我國的（ ?。┩ㄟ^各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲(chǔ)蓄債。
A．憑證式國債
B．記賬式國債
C．赤字國債
D．非流通國債
1、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（ ?。?BR> A．貨幣基金
B．股票基金
C．債券基金
D．認(rèn)股權(quán)證基金
2、004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是（ ?。?BR> A．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》正式實(shí)施
B．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》正式實(shí)施
C．《管理暫行辦法》正式實(shí)施
D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實(shí)施
3、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ）。
A．契約型基金和公司型基金
B．封閉式基金和開放式基金
C．國債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
D．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
4、（ ）標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A．中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立
B．深圳證券登記結(jié)算公司成立
C．上海證券登記結(jié)算公司成立
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立
5、（ ?。┦钦麄€(gè)證券市場(chǎng)的核心。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券公司
6、股票的理論價(jià)格用公式表示為（ ?。?。
A．預(yù)期股息／必要收益率
B．每股凈資產(chǎn)／必要收益率
C．預(yù)期股息／無風(fēng)險(xiǎn)利率
D．預(yù)期股息×市場(chǎng)利率
7、2008年4月23日，經(jīng)國務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過并公布的（ ），對(duì)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及證券公司的治理結(jié)構(gòu)作出亍規(guī)定。
A．《證券公司管理暫行辦法》
B．《證券法》
C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D．《證券公司監(jiān)管條例》
8、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指（ ?。?BR> A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股 東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
9、1602年，世界上第一個(gè)股票交易所在（ ?。┏闪?。
A．意大利里昂
B．法國巴黎
C．荷蘭阿姆斯特丹
D．英國倫敦
10、我國的（ ?。┩ㄟ^各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲(chǔ)蓄債。
A．憑證式國債
B．記賬式國債
C．赤字國債
D．非流通國債
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