一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是（ ?。┑牡湫痛怼?BR> A．金融互換
B．金融期權(quán)
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．金融期貨
2、中央銀行債券的期限一般較短，是為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行，從廣義上講它應(yīng)該屬于（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．特別國債
3、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．2
B．3
C．4
D．5
4、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€(gè)月。
A．3
B．6
C．9
D．12
5、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（ ）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A．1
B．2
C．3
D．0．5
6、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
7、關(guān)于債券的含義敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C．發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本
D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
8、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，由于建設(shè)周期長(zhǎng)，不能在短期內(nèi)盈利，可將一部分股本還給股東，稱為（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．股票股息
C．資本利得
D．資本增值收益
9、中國證監(jiān)會(huì)于（ ?。┌l(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》，以進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制。
A．2006年1月
B．2006年l0月
C．2007年1月
D．2007年lO月
10、下列關(guān)于無記名股票闡述不正確的是（ ）。
A．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B．無記名股票安全性較差
C．無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次 納出資
D．無記名股票認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資
1、目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是（ ?。┑牡湫痛怼?BR> A．金融互換
B．金融期權(quán)
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．金融期貨
2、中央銀行債券的期限一般較短，是為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行，從廣義上講它應(yīng)該屬于（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．特別國債
3、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．2
B．3
C．4
D．5
4、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€(gè)月。
A．3
B．6
C．9
D．12
5、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（ ）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A．1
B．2
C．3
D．0．5
6、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
7、關(guān)于債券的含義敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C．發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本
D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
8、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，由于建設(shè)周期長(zhǎng)，不能在短期內(nèi)盈利，可將一部分股本還給股東，稱為（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．股票股息
C．資本利得
D．資本增值收益
9、中國證監(jiān)會(huì)于（ ?。┌l(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》，以進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制。
A．2006年1月
B．2006年l0月
C．2007年1月
D．2007年lO月
10、下列關(guān)于無記名股票闡述不正確的是（ ）。
A．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B．無記名股票安全性較差
C．無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次 納出資
D．無記名股票認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資
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