一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（ ）任免。
A．財(cái)政部
B．中國人民銀行
C．國家發(fā)展與改革委員會
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2、2006年12月，紐約證券交易所和（ ?。┖喜⒂?jì)劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A．東京證券交易所
B．泛歐證券交易所
C．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
D．葡萄牙交易所
3、按（ ?。┓诸?，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。
A．募集方式
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．證券發(fā)行主體的不同
4、目前（ ?。┮呀?jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
5、對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是（ ?。?BR> A．證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他買賣證券的行為
B．沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大
C．有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
6、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r(jià)值。
A．負(fù)債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價(jià)值
D．基金應(yīng)收的申購基金款
7、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（?。┕芾砗瓦\(yùn)作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問
8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
9、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?BR> A．普通股票和優(yōu)先股票
B．記名股票和無記名股票
C．有面額股票和無面額股票
D．份額股票和比例股票
10、在業(yè)務(wù)管理方面，國內(nèi)證券公司都把（ ）作為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．承銷業(yè)務(wù)
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
1、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（ ）任免。
A．財(cái)政部
B．中國人民銀行
C．國家發(fā)展與改革委員會
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2、2006年12月，紐約證券交易所和（ ?。┖喜⒂?jì)劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A．東京證券交易所
B．泛歐證券交易所
C．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
D．葡萄牙交易所
3、按（ ?。┓诸?，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。
A．募集方式
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．證券發(fā)行主體的不同
4、目前（ ?。┮呀?jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
5、對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是（ ?。?BR> A．證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他買賣證券的行為
B．沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大
C．有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
6、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r(jià)值。
A．負(fù)債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價(jià)值
D．基金應(yīng)收的申購基金款
7、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（?。┕芾砗瓦\(yùn)作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問
8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
9、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?BR> A．普通股票和優(yōu)先股票
B．記名股票和無記名股票
C．有面額股票和無面額股票
D．份額股票和比例股票
10、在業(yè)務(wù)管理方面，國內(nèi)證券公司都把（ ）作為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．承銷業(yè)務(wù)
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
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