一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理1人，由（ ）任免。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國家發(fā)展與改革委員會
D．國務院證券監(jiān)督管理機構
2、2006年12月，紐約證券交易所和（ ）合并計劃獲雙方股東大會批準，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A．東京證券交易所
B．泛歐證券交易所
C．倫敦國際金融期權期貨交易所
D．葡萄牙交易所
3、按（ ）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A．募集方式
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．證券所代表的權利性質(zhì)
D．證券發(fā)行主體的不同
4、目前（ ）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險公司
D．證券經(jīng)營機構
5、對證券自營業(yè)務認識不對的是（ ?。?。
A．證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他買賣證券的行為
B．沒有投機性，業(yè)務風險不大
C．有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為
6、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r值。
A．負債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價值
D．基金應收的申購基金款
7、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（?。┕芾砗瓦\作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問
8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
9、股票按股東享有權利的不同，可以分為（ ）。
A．普通股票和優(yōu)先股票
B．記名股票和無記名股票
C．有面額股票和無面額股票
D．份額股票和比例股票
10、在業(yè)務管理方面，國內(nèi)證券公司都把（ ?。┳鳛橹攸c發(fā)展的領域。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務
B．承銷業(yè)務
C．經(jīng)紀業(yè)務
D．自營業(yè)務
1、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理1人，由（ ）任免。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國家發(fā)展與改革委員會
D．國務院證券監(jiān)督管理機構
2、2006年12月，紐約證券交易所和（ ）合并計劃獲雙方股東大會批準，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A．東京證券交易所
B．泛歐證券交易所
C．倫敦國際金融期權期貨交易所
D．葡萄牙交易所
3、按（ ）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A．募集方式
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．證券所代表的權利性質(zhì)
D．證券發(fā)行主體的不同
4、目前（ ）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險公司
D．證券經(jīng)營機構
5、對證券自營業(yè)務認識不對的是（ ?。?。
A．證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他買賣證券的行為
B．沒有投機性，業(yè)務風險不大
C．有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為
6、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r值。
A．負債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價值
D．基金應收的申購基金款
7、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（?。┕芾砗瓦\作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問
8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
9、股票按股東享有權利的不同，可以分為（ ）。
A．普通股票和優(yōu)先股票
B．記名股票和無記名股票
C．有面額股票和無面額股票
D．份額股票和比例股票
10、在業(yè)務管理方面，國內(nèi)證券公司都把（ ?。┳鳛橹攸c發(fā)展的領域。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務
B．承銷業(yè)務
C．經(jīng)紀業(yè)務
D．自營業(yè)務
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