單項(xiàng)選擇題
1. （ ?。┮髢?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A． 健全性原則
B． 有效性原則
C． 獨(dú)立性原則
D． 成本效益原則
2. 收益級(jí)差越大，過(guò)渡期越短，投資者從債券互換中獲得的收益率就越高。（ ?。?BR> 3. 基金資金賬戶(hù)的管理不包括（ ?。?。
A．資金賬戶(hù)的開(kāi)立
B．資金賬戶(hù)的更名
C．資金賬戶(hù)的銷(xiāo)戶(hù)
D．資金賬戶(hù)的預(yù)留印鑒
多項(xiàng)選擇題（1分）
4. 通常從（?。┑确矫鎭?lái)衡量基金產(chǎn)品線(xiàn)的內(nèi)涵。
5. 基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括（ ）。
A．書(shū)面報(bào)告
B．書(shū)面警示
C．電話(huà)提示
D．定期報(bào)告
6. 基金稅收的政策法規(guī)中明確規(guī)定了（ ?。?BR> A．投資者買(mǎi)賣(mài)基金涉及的稅收問(wèn)題
B．基金托管人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
C．基金管理人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
D．基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
7. 可以從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)有（?。?。
8. 基金公司為了鼓勵(lì)證券公司為其多銷(xiāo)售基金，可以承諾在銷(xiāo)售金額達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，保證在該證券公司交易席位上的最低股票交易量。（ ?。?BR> 9. 股債平衡型基金股票與債券的配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行較大幅度調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高。（ ?。?BR> 10. 資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)是信息披露，監(jiān)管的主要內(nèi)容之一就是對(duì)信息披露的監(jiān)管。（ ?。?BR>
1. （ ?。┮髢?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A． 健全性原則
B． 有效性原則
C． 獨(dú)立性原則
D． 成本效益原則
2. 收益級(jí)差越大，過(guò)渡期越短，投資者從債券互換中獲得的收益率就越高。（ ?。?BR> 3. 基金資金賬戶(hù)的管理不包括（ ?。?。
A．資金賬戶(hù)的開(kāi)立
B．資金賬戶(hù)的更名
C．資金賬戶(hù)的銷(xiāo)戶(hù)
D．資金賬戶(hù)的預(yù)留印鑒
多項(xiàng)選擇題（1分）
4. 通常從（?。┑确矫鎭?lái)衡量基金產(chǎn)品線(xiàn)的內(nèi)涵。
5. 基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括（ ）。
A．書(shū)面報(bào)告
B．書(shū)面警示
C．電話(huà)提示
D．定期報(bào)告
6. 基金稅收的政策法規(guī)中明確規(guī)定了（ ?。?BR> A．投資者買(mǎi)賣(mài)基金涉及的稅收問(wèn)題
B．基金托管人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
C．基金管理人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
D．基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
7. 可以從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)有（?。?。
8. 基金公司為了鼓勵(lì)證券公司為其多銷(xiāo)售基金，可以承諾在銷(xiāo)售金額達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，保證在該證券公司交易席位上的最低股票交易量。（ ?。?BR> 9. 股債平衡型基金股票與債券的配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行較大幅度調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高。（ ?。?BR> 10. 資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)是信息披露，監(jiān)管的主要內(nèi)容之一就是對(duì)信息披露的監(jiān)管。（ ?。?BR>
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