單項(xiàng)選擇題
1. 法律規(guī)定，我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（ ）天。
A．365
B．397
C．180
D．90
2. 合并募集的分級基金，募集完成后，將基礎(chǔ)份額按比例分拆為不同風(fēng)險收益特征的子份額，只能部分份額上市交易。（ ?。?BR> 3. 開放式基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．40%
B．50%
C．85%
D．95%
4. 全球資產(chǎn)配置的期限在（?。?BR>
5. 封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂（?。┙缍ㄏ嗷ラg的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。
6. （ ?。┮髢?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
A． 健全性原則
B． 有效性原則
C． 獨(dú)立性原則
D． 成本效益原則
多項(xiàng)選擇題（1分）
7. 基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同，存放于基金的不同資產(chǎn)賬戶中，這些資產(chǎn)賬戶包括（ ）。
A．銀行存款賬戶
B．清算備付金賬戶
C．交易所證券賬戶
D．全國銀行間市場債券托管賬戶
8. 投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀投資風(fēng)險提示并根據(jù)自身的（?。﹣頉Q定是否符合投資者的要求。
9. 投資者可根據(jù)市場間的差價進(jìn)行套利，或在風(fēng)險不變的情況下通過債券替換提高收益或提高凸性。（ ?。?BR> 10. 基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（ ?。?BR>
1. 法律規(guī)定，我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（ ）天。
A．365
B．397
C．180
D．90
2. 合并募集的分級基金，募集完成后，將基礎(chǔ)份額按比例分拆為不同風(fēng)險收益特征的子份額，只能部分份額上市交易。（ ?。?BR> 3. 開放式基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．40%
B．50%
C．85%
D．95%
4. 全球資產(chǎn)配置的期限在（?。?BR>
5. 封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂（?。┙缍ㄏ嗷ラg的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。
6. （ ?。┮髢?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
A． 健全性原則
B． 有效性原則
C． 獨(dú)立性原則
D． 成本效益原則
多項(xiàng)選擇題（1分）
7. 基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同，存放于基金的不同資產(chǎn)賬戶中，這些資產(chǎn)賬戶包括（ ）。
A．銀行存款賬戶
B．清算備付金賬戶
C．交易所證券賬戶
D．全國銀行間市場債券托管賬戶
8. 投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀投資風(fēng)險提示并根據(jù)自身的（?。﹣頉Q定是否符合投資者的要求。
9. 投資者可根據(jù)市場間的差價進(jìn)行套利，或在風(fēng)險不變的情況下通過債券替換提高收益或提高凸性。（ ?。?BR> 10. 基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（ ?。?BR>
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