第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、證券公司的（ ?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。{Page}
2、一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（ ）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（ ?。┦?1手為1000元面值)。{Page}
3、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗?。{Page}
4、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以（ ）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。{Page}
5、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃撥資金。{Page}
6、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。┰谥付〞r(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。{Page}
7、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。{Page}
8、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為（ ?。铋L(zhǎng)為（ ?。?。{Page}
9、某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買人11028品種5000萬(wàn)元，成交價(jià)格3．50%；下午賣出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元/元。則公司標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額是（ ?。┤f(wàn)元。{Page}
10、某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買人11028品種5000萬(wàn)元，成交價(jià)格3．50%；下午賣出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元/元。則公司回購(gòu)交易資金清算應(yīng)收資金是（ ）萬(wàn)元。{Page}
1、證券公司的（ ?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。{Page}
2、一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（ ）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（ ?。┦?1手為1000元面值)。{Page}
3、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗?。{Page}
4、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以（ ）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。{Page}
5、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃撥資金。{Page}
6、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。┰谥付〞r(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。{Page}
7、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。{Page}
8、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為（ ?。铋L(zhǎng)為（ ?。?。{Page}
9、某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買人11028品種5000萬(wàn)元，成交價(jià)格3．50%；下午賣出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元/元。則公司標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額是（ ?。┤f(wàn)元。{Page}
10、某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買人11028品種5000萬(wàn)元，成交價(jià)格3．50%；下午賣出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元/元。則公司回購(gòu)交易資金清算應(yīng)收資金是（ ）萬(wàn)元。{Page}
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