判斷題
1. 開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為。（ ）
2. 由于指數(shù)基金根據(jù)已有指數(shù)的構(gòu)成建立投資組合，并不需要基金經(jīng)理投入過多的精力進(jìn)行市場(chǎng)研判和個(gè)股篩選，并且指數(shù)基金的操作策略是購(gòu)買并持有，不用經(jīng)常換股，因此指數(shù)基金的管理成本和交易成本都很低。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
3. 一般來說，在其他條件相同的情況下，債券條款對(duì)發(fā)行人有利，則債券收益率較低。（ ?。?BR> 4. 下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過的是（ ?。?
5. 基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，不用承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 6. 基金管理公司內(nèi)部控制的（ ）要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法．建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
多項(xiàng)選擇題
7. 下列屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的有（ ?。?BR> A． 發(fā)放紅利
B． 建立并保管基金投資者名冊(cè)
C． 建立并管理投資者基金份額賬戶
D． 負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易
8. 基金托管人資格由（ ）核準(zhǔn)。
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B． 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C． 中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D． 證券業(yè)協(xié)會(huì)
9. 以下關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的有（ ）。
A． 又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)
B． 由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C． 基金管理公司向特定客戶募集資金
D． 運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)
判斷對(duì)錯(cuò)題
10. 傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱為買賣價(jià)差，一般按照交易金額的固定比例收取。 （ ?。?BR>
1. 開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為。（ ）
2. 由于指數(shù)基金根據(jù)已有指數(shù)的構(gòu)成建立投資組合，并不需要基金經(jīng)理投入過多的精力進(jìn)行市場(chǎng)研判和個(gè)股篩選，并且指數(shù)基金的操作策略是購(gòu)買并持有，不用經(jīng)常換股，因此指數(shù)基金的管理成本和交易成本都很低。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
3. 一般來說，在其他條件相同的情況下，債券條款對(duì)發(fā)行人有利，則債券收益率較低。（ ?。?BR> 4. 下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過的是（ ?。?
5. 基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，不用承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 6. 基金管理公司內(nèi)部控制的（ ）要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法．建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
多項(xiàng)選擇題
7. 下列屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的有（ ?。?BR> A． 發(fā)放紅利
B． 建立并保管基金投資者名冊(cè)
C． 建立并管理投資者基金份額賬戶
D． 負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易
8. 基金托管人資格由（ ）核準(zhǔn)。
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B． 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C． 中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D． 證券業(yè)協(xié)會(huì)
9. 以下關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的有（ ）。
A． 又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)
B． 由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C． 基金管理公司向特定客戶募集資金
D． 運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)
判斷對(duì)錯(cuò)題
10. 傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱為買賣價(jià)差，一般按照交易金額的固定比例收取。 （ ?。?BR>
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