單項(xiàng)選擇題
1. （?。┦腔鸪钟腥恕⒒鸸芾砣撕突鹜袪I(yíng)人之間的契約。
2. 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B．投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
C．基金募集對(duì)象不固定
D．采取非公開(kāi)方式發(fā)售
3. 某基金2005年12月3日的份額凈值為1.5757元/單位，2006年9月1日的份額凈值為1.8667元/單位，期間基金曾經(jīng)在2006年2月29日每10份派息2.84元，則這一階段該基金的簡(jiǎn)單收益率為（ ?。?。
A．38.98%
B．4.44%
C．36.49%
D．34.44%
多項(xiàng)選擇題（1分）
4. 基金績(jī)效收益率衡最的主要方法有（ ?。?。
5. 關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
C．有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)
D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
6. 采用被動(dòng)管理的管理者認(rèn)為（ ?。?BR> A．證券市場(chǎng)是有效率的市場(chǎng)，凡是能夠影響證券價(jià)格的信息均已在當(dāng)前證券價(jià)格中得到反映
B．堅(jiān)持“買(mǎi)入并長(zhǎng)期持有”的投資策略
C．市場(chǎng)不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過(guò)高或過(guò)低的證券，進(jìn)而對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的時(shí)機(jī)和種類(lèi)做出選擇，以實(shí)現(xiàn)盡可能高的收益
D．經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合
判斷對(duì)錯(cuò)題
7. 契約型基金的投資者沒(méi)有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
8. 大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線(xiàn)來(lái)表示，這條曲線(xiàn)的曲率就是債券的凸性。凸性對(duì)投資者是有利的。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9. 基金的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ）
10. 基金理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由基金經(jīng)理人決定的。（ ?。?BR>
1. （?。┦腔鸪钟腥恕⒒鸸芾砣撕突鹜袪I(yíng)人之間的契約。
2. 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B．投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
C．基金募集對(duì)象不固定
D．采取非公開(kāi)方式發(fā)售
3. 某基金2005年12月3日的份額凈值為1.5757元/單位，2006年9月1日的份額凈值為1.8667元/單位，期間基金曾經(jīng)在2006年2月29日每10份派息2.84元，則這一階段該基金的簡(jiǎn)單收益率為（ ?。?。
A．38.98%
B．4.44%
C．36.49%
D．34.44%
多項(xiàng)選擇題（1分）
4. 基金績(jī)效收益率衡最的主要方法有（ ?。?。
5. 關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
C．有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)
D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
6. 采用被動(dòng)管理的管理者認(rèn)為（ ?。?BR> A．證券市場(chǎng)是有效率的市場(chǎng)，凡是能夠影響證券價(jià)格的信息均已在當(dāng)前證券價(jià)格中得到反映
B．堅(jiān)持“買(mǎi)入并長(zhǎng)期持有”的投資策略
C．市場(chǎng)不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過(guò)高或過(guò)低的證券，進(jìn)而對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的時(shí)機(jī)和種類(lèi)做出選擇，以實(shí)現(xiàn)盡可能高的收益
D．經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合
判斷對(duì)錯(cuò)題
7. 契約型基金的投資者沒(méi)有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
8. 大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線(xiàn)來(lái)表示，這條曲線(xiàn)的曲率就是債券的凸性。凸性對(duì)投資者是有利的。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9. 基金的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ）
10. 基金理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由基金經(jīng)理人決定的。（ ?。?BR>
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