判斷題
1. 國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的基礎(chǔ)，而基金從業(yè)者的自律是市場的保證。（ ）
2. 基金管理人必須不定期向投資者公布基金的投資運作情況。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
3. 證券投資基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系是（ ）。
A．所有者與保管者的關(guān)系
B．持有者與監(jiān)督者的關(guān)系
C．持有者與托管者的關(guān)系
D．委托人與受托人的關(guān)系
4. 存在以下（ ）問題的專業(yè)基金銷售公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。
A．取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2
B．注冊資本不低于2000萬元人民幣，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定
C．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D．主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人
5. 關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是（ ?。?。
多項選擇題
6. 目前，我國開放式基金的主要銷售機構(gòu)為（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機構(gòu)
D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)
7. 根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售費用可分為（?。?。
8. 關(guān)于DHS模型，下列說法正確的有（?。?BR>
9. 關(guān)于我國開放式基金的品種創(chuàng)新，下列說法正確的有（ ）。
判斷對錯題
10. 在ETF申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，可用一定數(shù)量的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為“現(xiàn)金替代”。（ ?。?BR>
1. 國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的基礎(chǔ)，而基金從業(yè)者的自律是市場的保證。（ ）
2. 基金管理人必須不定期向投資者公布基金的投資運作情況。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
3. 證券投資基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系是（ ）。
A．所有者與保管者的關(guān)系
B．持有者與監(jiān)督者的關(guān)系
C．持有者與托管者的關(guān)系
D．委托人與受托人的關(guān)系
4. 存在以下（ ）問題的專業(yè)基金銷售公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。
A．取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2
B．注冊資本不低于2000萬元人民幣，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定
C．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D．主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人
5. 關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是（ ?。?。
多項選擇題
6. 目前，我國開放式基金的主要銷售機構(gòu)為（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機構(gòu)
D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)
7. 根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售費用可分為（?。?。
8. 關(guān)于DHS模型，下列說法正確的有（?。?BR>
9. 關(guān)于我國開放式基金的品種創(chuàng)新，下列說法正確的有（ ）。
判斷對錯題
10. 在ETF申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，可用一定數(shù)量的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為“現(xiàn)金替代”。（ ?。?BR>
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