單項(xiàng)選擇題
1. 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的（ ?。?。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 5%
2. （ ?。┮髮⑿畔⑾蚴袌?chǎng)上所有的投資者平等公開(kāi)地披露，而不是僅向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露。
A． 準(zhǔn)確性原則
B． 真實(shí)性原則
C． 完整性原則
D． 公平披露原則
3. 內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終，這體現(xiàn)了基金托管人內(nèi)部控制的（ ）．
A．合法性原則
B．獨(dú)立性原則
C．有效性原則
D．審慎性原則
4. 隨著投資者年齡的日益增加，投資應(yīng)該逐漸向（ ?。﹥A斜。
A． 收益產(chǎn)品
B． 期貨產(chǎn)品
C． 節(jié)稅產(chǎn)品
D． 社保產(chǎn)品
多項(xiàng)選擇題
5. 我國(guó)封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式，連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為（ ?。?。
6. 基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括（ ?。?。
A． 嚴(yán)格制定信息技術(shù)系統(tǒng)的管理制度
B． 強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
C． 建立完善的信息披露制度
D． 建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
7. 不同技術(shù)投資策略的區(qū)別包括（ ）。
不定項(xiàng)選擇題（1分）
8. 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（ ）幾個(gè)步驟。
9. 內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（ ?。?BR> 10. 對(duì)證券投資基金買(mǎi)賣股票、債券的差價(jià)收入，免征營(yíng)業(yè)稅。（ ?。?BR>
1. 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的（ ?。?。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 5%
2. （ ?。┮髮⑿畔⑾蚴袌?chǎng)上所有的投資者平等公開(kāi)地披露，而不是僅向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露。
A． 準(zhǔn)確性原則
B． 真實(shí)性原則
C． 完整性原則
D． 公平披露原則
3. 內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終，這體現(xiàn)了基金托管人內(nèi)部控制的（ ）．
A．合法性原則
B．獨(dú)立性原則
C．有效性原則
D．審慎性原則
4. 隨著投資者年齡的日益增加，投資應(yīng)該逐漸向（ ?。﹥A斜。
A． 收益產(chǎn)品
B． 期貨產(chǎn)品
C． 節(jié)稅產(chǎn)品
D． 社保產(chǎn)品
多項(xiàng)選擇題
5. 我國(guó)封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式，連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為（ ?。?。
6. 基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括（ ?。?。
A． 嚴(yán)格制定信息技術(shù)系統(tǒng)的管理制度
B． 強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
C． 建立完善的信息披露制度
D． 建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
7. 不同技術(shù)投資策略的區(qū)別包括（ ）。
不定項(xiàng)選擇題（1分）
8. 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（ ）幾個(gè)步驟。
9. 內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（ ?。?BR> 10. 對(duì)證券投資基金買(mǎi)賣股票、債券的差價(jià)收入，免征營(yíng)業(yè)稅。（ ?。?BR>
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