單項選擇題
1. 開放式基金募集期限屆滿時，其募集金額不少于（ ?。┤嗣駧欧娇砂凑找?guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。
A．2億元
B．3億元
C．4億元
D．1億元
2. 假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某只股票的β=1.5，市場風(fēng)險溢價=8%，無風(fēng)險利率=4%，而某權(quán)威證券分析師指出該股票在一年以內(nèi)可能上漲10%，你是否會投資該股票（ ?。?BR> A． 低于期望收益率，不會投資該股票
B． 高于期望收益率，會投資該股票
C． 缺少條件，無法計算
D． 股票有風(fēng)險，不投資任何股票
3. 保本基金的安全墊等于（ ?。?。
A． 價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B． 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C． 投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
D． 投資組合現(xiàn)時凈值與保本資產(chǎn)的比例
4. 消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（ ?。?BR> A． 有效市場假說
B． 弱式有效市場假設(shè)
C． 無效市場假設(shè)
D． 市場信息不對稱假設(shè)
5. 基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利。（ ?。?BR> 多項選擇題
6. 設(shè)立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部制度、組織機構(gòu)、營業(yè)場所等方面符合（ ?。┮?guī)定的條件，同時向中國證監(jiān)會提交書面申請。
7. 下列屬于開放式基金中貨幣市場基金的申購、贖回原則的是（ ?。?。
A．未知價原則
B．確定價原則
C．金額申購、份額贖回原則
D．份額申購、金額贖回原則
不定項
8. 優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括（ ?。?。
A．建立和完善獨立董事制度
B．建立有效的激勵和約束機制
C．強化基金托管人的職責(zé)
D．建立發(fā)行與管理的分工制度
判斷對錯題
9. 對非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。 （ ?。?BR> 10. 封閉式基金的折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關(guān)系，當(dāng)折價率較高時是購買封閉式基金的好時機。（ ）
1. 開放式基金募集期限屆滿時，其募集金額不少于（ ?。┤嗣駧欧娇砂凑找?guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。
A．2億元
B．3億元
C．4億元
D．1億元
2. 假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某只股票的β=1.5，市場風(fēng)險溢價=8%，無風(fēng)險利率=4%，而某權(quán)威證券分析師指出該股票在一年以內(nèi)可能上漲10%，你是否會投資該股票（ ?。?BR> A． 低于期望收益率，不會投資該股票
B． 高于期望收益率，會投資該股票
C． 缺少條件，無法計算
D． 股票有風(fēng)險，不投資任何股票
3. 保本基金的安全墊等于（ ?。?。
A． 價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B． 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C． 投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
D． 投資組合現(xiàn)時凈值與保本資產(chǎn)的比例
4. 消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（ ?。?BR> A． 有效市場假說
B． 弱式有效市場假設(shè)
C． 無效市場假設(shè)
D． 市場信息不對稱假設(shè)
5. 基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利。（ ?。?BR> 多項選擇題
6. 設(shè)立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部制度、組織機構(gòu)、營業(yè)場所等方面符合（ ?。┮?guī)定的條件，同時向中國證監(jiān)會提交書面申請。
7. 下列屬于開放式基金中貨幣市場基金的申購、贖回原則的是（ ?。?。
A．未知價原則
B．確定價原則
C．金額申購、份額贖回原則
D．份額申購、金額贖回原則
不定項
8. 優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括（ ?。?。
A．建立和完善獨立董事制度
B．建立有效的激勵和約束機制
C．強化基金托管人的職責(zé)
D．建立發(fā)行與管理的分工制度
判斷對錯題
9. 對非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。 （ ?。?BR> 10. 封閉式基金的折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關(guān)系，當(dāng)折價率較高時是購買封閉式基金的好時機。（ ）
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