單項(xiàng)選擇題
1. 下列有關(guān)獨(dú)立董事任職資格的描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．有履行職責(zé)所需要的時(shí)間
B．具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
C．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
D．最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
2. 基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括（ ?。?。
多項(xiàng)選擇題
3. 封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)具備（ ?。l件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。
A．年收益率高于1年期銀行貸款利率
B．基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C．基金份額持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
D．基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
4. 基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)，不應(yīng)有的行為是（?。?。
5. 實(shí)務(wù)上對(duì)基金業(yè)績(jī)的考查主要采用將選定的（ ）。
A．基金表現(xiàn)與市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較
B．基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
C．基金表現(xiàn)與該基金不同的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
D．組合風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比較
6. 下列說法中，正確的是（ ）。
7. 下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，正確的是（ ）。
A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行
C．證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 技術(shù)分析通常以市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果為基礎(chǔ)。（ ）
9. 加強(qiáng)指數(shù)法的目的在于獲取超越指數(shù)的收益。 （ ?。?BR> 10. 未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。（ ?。?BR>
1. 下列有關(guān)獨(dú)立董事任職資格的描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．有履行職責(zé)所需要的時(shí)間
B．具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
C．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
D．最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
2. 基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括（ ?。?。
多項(xiàng)選擇題
3. 封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)具備（ ?。l件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。
A．年收益率高于1年期銀行貸款利率
B．基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C．基金份額持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
D．基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
4. 基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)，不應(yīng)有的行為是（?。?。
5. 實(shí)務(wù)上對(duì)基金業(yè)績(jī)的考查主要采用將選定的（ ）。
A．基金表現(xiàn)與市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較
B．基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
C．基金表現(xiàn)與該基金不同的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
D．組合風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比較
6. 下列說法中，正確的是（ ）。
7. 下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，正確的是（ ）。
A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行
C．證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 技術(shù)分析通常以市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果為基礎(chǔ)。（ ）
9. 加強(qiáng)指數(shù)法的目的在于獲取超越指數(shù)的收益。 （ ?。?BR> 10. 未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。（ ?。?BR>
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