判斷題
1. 《關(guān)于開(kāi)放式基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知》屬于基金銷(xiāo)售規(guī)范性文件。（ ?。?BR> 2. 按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的劃分，以下說(shuō)法中正確的是（ ?。?BR> A．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成
B．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成
C．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成
D．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三個(gè)層次構(gòu)成
多項(xiàng)選擇題
3. 基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A．基金合同期限為2年以上
B．基金份額持有人不少于1000人
C．基金募集金額不低于2億元人民幣
D．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
4. 以下事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)披露臨時(shí)公告的有（?。?。
5. 消極債券組合管理中指數(shù)化投資的方法包括（ ?。?。
A．優(yōu)化法
B．成本最小化法
C．方差最小化法
D．分層抽樣法
6. 在我國(guó)，關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳有關(guān)規(guī)定，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金
B．基金銷(xiāo)售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處
C．基金銷(xiāo)售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D．基金銷(xiāo)售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)
7. 基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指（?。?。
不定項(xiàng)
8. 任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得有下列（ ?。┬袨?。
A． 對(duì)不同分類(lèi)的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)
B． 對(duì)同一分類(lèi)中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名
C． 對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名
D． 對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月
判斷對(duì)錯(cuò)題
9. 我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保障市場(chǎng)的公平、效率和透明。（ ?。?BR> 10. 行為金融理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。（?。?BR>
1. 《關(guān)于開(kāi)放式基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知》屬于基金銷(xiāo)售規(guī)范性文件。（ ?。?BR> 2. 按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的劃分，以下說(shuō)法中正確的是（ ?。?BR> A．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成
B．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成
C．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成
D．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三個(gè)層次構(gòu)成
多項(xiàng)選擇題
3. 基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A．基金合同期限為2年以上
B．基金份額持有人不少于1000人
C．基金募集金額不低于2億元人民幣
D．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
4. 以下事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)披露臨時(shí)公告的有（?。?。
5. 消極債券組合管理中指數(shù)化投資的方法包括（ ?。?。
A．優(yōu)化法
B．成本最小化法
C．方差最小化法
D．分層抽樣法
6. 在我國(guó)，關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳有關(guān)規(guī)定，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金
B．基金銷(xiāo)售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處
C．基金銷(xiāo)售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D．基金銷(xiāo)售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)
7. 基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指（?。?。
不定項(xiàng)
8. 任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得有下列（ ?。┬袨?。
A． 對(duì)不同分類(lèi)的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)
B． 對(duì)同一分類(lèi)中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名
C． 對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名
D． 對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月
判斷對(duì)錯(cuò)題
9. 我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保障市場(chǎng)的公平、效率和透明。（ ?。?BR> 10. 行為金融理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。（?。?BR>
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