判斷題
1. 《關(guān)于開放式基金有關(guān)稅收問題的通知》屬于基金銷售規(guī)范性文件。（ ?。?BR> 2. 按照道氏理論對證券市場價格波動的劃分，以下說法中正確的是（ ?。?。
A．證券市場價格波動由長期波動和短期波動兩種趨勢構(gòu)成
B．證券市場價格波動由長期波動和中期波動兩種趨勢構(gòu)成
C．證券市場價格波動由中期波動和短期波動兩種趨勢構(gòu)成
D．證券市場價格波動由主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三個層次構(gòu)成
多項選擇題
3. 基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件有（ ?。?BR> A．基金合同期限為2年以上
B．基金份額持有人不少于1000人
C．基金募集金額不低于2億元人民幣
D．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
4. 以下事件發(fā)生后，應(yīng)及時披露臨時公告的有（?。?。
5. 消極債券組合管理中指數(shù)化投資的方法包括（ ?。?。
A．優(yōu)化法
B．成本最小化法
C．方差最小化法
D．分層抽樣法
6. 在我國，關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定，錯誤的是（ ?。?。
A．基金代銷機構(gòu)以低于成本的銷售費率銷售基金
B．基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，但無須注明出處
C．基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案
D．基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)
7. 基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險是指（?。?。
不定項
8. 任何機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價結(jié)果的，不得有下列（ ?。┬袨椤?BR> A． 對不同分類的基金進行合并評價
B． 對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級或單一指標(biāo)排名
C． 對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎或單一指標(biāo)排名
D． 對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月
判斷對錯題
9. 我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保障市場的公平、效率和透明。（ ）
10. 行為金融理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。（ ）
1. 《關(guān)于開放式基金有關(guān)稅收問題的通知》屬于基金銷售規(guī)范性文件。（ ?。?BR> 2. 按照道氏理論對證券市場價格波動的劃分，以下說法中正確的是（ ?。?。
A．證券市場價格波動由長期波動和短期波動兩種趨勢構(gòu)成
B．證券市場價格波動由長期波動和中期波動兩種趨勢構(gòu)成
C．證券市場價格波動由中期波動和短期波動兩種趨勢構(gòu)成
D．證券市場價格波動由主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三個層次構(gòu)成
多項選擇題
3. 基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件有（ ?。?BR> A．基金合同期限為2年以上
B．基金份額持有人不少于1000人
C．基金募集金額不低于2億元人民幣
D．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
4. 以下事件發(fā)生后，應(yīng)及時披露臨時公告的有（?。?。
5. 消極債券組合管理中指數(shù)化投資的方法包括（ ?。?。
A．優(yōu)化法
B．成本最小化法
C．方差最小化法
D．分層抽樣法
6. 在我國，關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定，錯誤的是（ ?。?。
A．基金代銷機構(gòu)以低于成本的銷售費率銷售基金
B．基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，但無須注明出處
C．基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案
D．基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)
7. 基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險是指（?。?。
不定項
8. 任何機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價結(jié)果的，不得有下列（ ?。┬袨椤?BR> A． 對不同分類的基金進行合并評價
B． 對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級或單一指標(biāo)排名
C． 對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎或單一指標(biāo)排名
D． 對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月
判斷對錯題
9. 我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保障市場的公平、效率和透明。（ ）
10. 行為金融理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。（ ）
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