單項選擇題
1. 根據(jù)行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致（ ?。?。
A．低估證券的實際風險，進行過度交易
B．對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠之
C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來
D．追漲殺跌
2. 不得發(fā)布虛假的基金評價結(jié)果是公正性原則的要求。（ ?。?BR> 3. 在發(fā)達國家，大部分投資基金證券是不進入證券交易市場的。 （ ）
A．正確
B．錯誤
C．放棄
4. 市場行為最基本的表現(xiàn)就是成交價和成交量。（ ?。?BR> 5. （ ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應當符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務經(jīng)營管理活動的始終。
A．合法性原則
B． 完整性原則
C． 及時性原則
D． 審慎性原則
多項選擇題
6. 基金銷售業(yè)務流程控制中，基金銷售機構(gòu)需要制定《投資人權(quán)益須知》，其內(nèi)容應當包括（ ?。?。
A．投資風險提示
B．基金銷售機構(gòu)聯(lián)絡方式
C．投資人辦理基金業(yè)務流程
D．《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人的權(quán)力
7. 依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定：設立基金管理公司，應當具備下列條件（ ）。
8. 定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，但卻是替代儲蓄的等效理財方式。（ ?。?BR> 9. 只有市場無效，才存在錯誤定價的股票。（ ?。?BR> 10. 封閉式基金的募集期限是3個月，而開放式基金的募集期限為6個月。 （ ?。?BR>
1. 根據(jù)行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致（ ?。?。
A．低估證券的實際風險，進行過度交易
B．對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠之
C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來
D．追漲殺跌
2. 不得發(fā)布虛假的基金評價結(jié)果是公正性原則的要求。（ ?。?BR> 3. 在發(fā)達國家，大部分投資基金證券是不進入證券交易市場的。 （ ）
A．正確
B．錯誤
C．放棄
4. 市場行為最基本的表現(xiàn)就是成交價和成交量。（ ?。?BR> 5. （ ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應當符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務經(jīng)營管理活動的始終。
A．合法性原則
B． 完整性原則
C． 及時性原則
D． 審慎性原則
多項選擇題
6. 基金銷售業(yè)務流程控制中，基金銷售機構(gòu)需要制定《投資人權(quán)益須知》，其內(nèi)容應當包括（ ?。?。
A．投資風險提示
B．基金銷售機構(gòu)聯(lián)絡方式
C．投資人辦理基金業(yè)務流程
D．《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人的權(quán)力
7. 依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定：設立基金管理公司，應當具備下列條件（ ）。
8. 定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，但卻是替代儲蓄的等效理財方式。（ ?。?BR> 9. 只有市場無效，才存在錯誤定價的股票。（ ?。?BR> 10. 封閉式基金的募集期限是3個月，而開放式基金的募集期限為6個月。 （ ?。?BR>
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