單項(xiàng)選擇題
1. 在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由（ ）負(fù)責(zé)。
A．投資部
B．研究部
C．交易部
D．財(cái)務(wù)部
不定項(xiàng)選擇題（0.5分）
2. 關(guān)于QDⅡ基金份額凈值的計(jì)算和披露，下列說(shuō)法正確的有（?。?BR>
3. 下列關(guān)于我國(guó)封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是（ ?。?BR>
4. 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)的原則為（?。?BR>
5. 基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為（ ?。?。
6. 基金托管人的信息披露義務(wù)有（ ?。?。
不定項(xiàng)選擇題（1分）
7. 以下關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管的表述，正確的是（ ）。
A．包括銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)以及基金銷售主體是否具備相應(yīng)資格
B．規(guī)范基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平，規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)也是近年來(lái)基金銷售監(jiān)管的重要內(nèi)容
C．檢查基金的銷售是否在遵循適用性原則
D．可以通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)管、檢查基金銷售業(yè)務(wù)
8. 基準(zhǔn)組合可以是全市場(chǎng)指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)，也可以是由不同指數(shù)復(fù)合而成的復(fù)合指數(shù)。（ ?。?BR> 9. 對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，按照稅法相關(guān)規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10. 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，因此風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。（ ）
1. 在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由（ ）負(fù)責(zé)。
A．投資部
B．研究部
C．交易部
D．財(cái)務(wù)部
不定項(xiàng)選擇題（0.5分）
2. 關(guān)于QDⅡ基金份額凈值的計(jì)算和披露，下列說(shuō)法正確的有（?。?BR>
3. 下列關(guān)于我國(guó)封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是（ ?。?BR>
4. 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)的原則為（?。?BR>
5. 基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為（ ?。?。
6. 基金托管人的信息披露義務(wù)有（ ?。?。
不定項(xiàng)選擇題（1分）
7. 以下關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管的表述，正確的是（ ）。
A．包括銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)以及基金銷售主體是否具備相應(yīng)資格
B．規(guī)范基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平，規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)也是近年來(lái)基金銷售監(jiān)管的重要內(nèi)容
C．檢查基金的銷售是否在遵循適用性原則
D．可以通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)管、檢查基金銷售業(yè)務(wù)
8. 基準(zhǔn)組合可以是全市場(chǎng)指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)，也可以是由不同指數(shù)復(fù)合而成的復(fù)合指數(shù)。（ ?。?BR> 9. 對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，按照稅法相關(guān)規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10. 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，因此風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。（ ）
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