單項(xiàng)選擇題
1. 由于大多數(shù)債券價(jià)格與收益率存在凸性，當(dāng)收益率降低時(shí)，估算的價(jià)格上升幅度（ ）實(shí)際的價(jià)格上升幅度。
A．小于
B．大于
C．等于
D．大于等于
2. 巨額贖回是指開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（ ）。
3. （?。?，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。
4. 基金宣傳推介材料不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5. 發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同．由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（ ?。?BR> A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開(kāi)發(fā)售
6. （ ?。┦腔馉I(yíng)銷部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。
A．確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶
B．留住老客戶
C．開(kāi)發(fā)新客戶
D．設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合
多項(xiàng)選擇題
7. 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?。
A．股票紅利
B．資本利得
C．長(zhǎng)期資本增值
D．公司控股權(quán)
8. 以下屬于促使投資者采取指數(shù)化投資策略的動(dòng)機(jī)的有（ ）。
A．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好
B．與積極型的債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低
C．有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力
D．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)比較好
9. 下列各項(xiàng)中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說(shuō)明書(shū)包含的重要信息有（ ）。
不定項(xiàng)選擇題（1分）
10. 投資部的職能包括（ ?。?。
A．根據(jù)投資決策委員會(huì)制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
B．根據(jù)研究部制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
C．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息
D．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向交易部提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息
1. 由于大多數(shù)債券價(jià)格與收益率存在凸性，當(dāng)收益率降低時(shí)，估算的價(jià)格上升幅度（ ）實(shí)際的價(jià)格上升幅度。
A．小于
B．大于
C．等于
D．大于等于
2. 巨額贖回是指開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（ ）。
3. （?。?，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。
4. 基金宣傳推介材料不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5. 發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同．由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（ ?。?BR> A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開(kāi)發(fā)售
6. （ ?。┦腔馉I(yíng)銷部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。
A．確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶
B．留住老客戶
C．開(kāi)發(fā)新客戶
D．設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合
多項(xiàng)選擇題
7. 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?。
A．股票紅利
B．資本利得
C．長(zhǎng)期資本增值
D．公司控股權(quán)
8. 以下屬于促使投資者采取指數(shù)化投資策略的動(dòng)機(jī)的有（ ）。
A．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好
B．與積極型的債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低
C．有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力
D．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)比較好
9. 下列各項(xiàng)中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說(shuō)明書(shū)包含的重要信息有（ ）。
不定項(xiàng)選擇題（1分）
10. 投資部的職能包括（ ?。?。
A．根據(jù)投資決策委員會(huì)制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
B．根據(jù)研究部制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
C．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息
D．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向交易部提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息
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