1. 個(gè)人投資者每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè)兩個(gè)基金賬戶。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2. 不同運(yùn)作方式的基金，其交易場(chǎng)所和方式不同，但基金產(chǎn)品的流動(dòng)性相同。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題（1分）
3. 股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是（ ?。?。
A．未知價(jià)交易原則
B．已知價(jià)原則
C．確定價(jià)原則
D．金額申購(gòu)、份額贖回原則
4. 指數(shù)化的局限性包括（ ?。?BR> A．指數(shù)化策略不可以保證投資組合業(yè)績(jī)與某種債券指數(shù)相同
B．指數(shù)的業(yè)績(jī)并不一定代表投資者的目標(biāo)業(yè)績(jī)
C．指數(shù)構(gòu)造過(guò)程中跟蹤誤差往往比較大
D．與指數(shù)相配比并不意味著資產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標(biāo)
5. 從配置策略上看，資產(chǎn)配置可分為（ ）。
A． 買(mǎi)入并持有策略
B． 恒定混合策略
C． 投資組合保險(xiǎn)策略
D． 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
6. 如果投資組合在（?。┻M(jìn)行現(xiàn)金分配，并且使用“(期末價(jià)值-期初價(jià)值+現(xiàn)金分配)÷期末價(jià)值”公式計(jì)算投資收益率，則結(jié)果將低估資產(chǎn)管理人的業(yè)績(jī)。
7. 資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括（ ?。?BR>
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 道氏理論的最具歷史價(jià)值之處在于其完整的技術(shù)體系，這是成功投資的必要條件。（ ?。?BR> 9. 現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型下股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。（ ?。?BR> 10. 企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，應(yīng)并人企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅。（?。?BR>
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2. 不同運(yùn)作方式的基金，其交易場(chǎng)所和方式不同，但基金產(chǎn)品的流動(dòng)性相同。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題（1分）
3. 股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是（ ?。?。
A．未知價(jià)交易原則
B．已知價(jià)原則
C．確定價(jià)原則
D．金額申購(gòu)、份額贖回原則
4. 指數(shù)化的局限性包括（ ?。?BR> A．指數(shù)化策略不可以保證投資組合業(yè)績(jī)與某種債券指數(shù)相同
B．指數(shù)的業(yè)績(jī)并不一定代表投資者的目標(biāo)業(yè)績(jī)
C．指數(shù)構(gòu)造過(guò)程中跟蹤誤差往往比較大
D．與指數(shù)相配比并不意味著資產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標(biāo)
5. 從配置策略上看，資產(chǎn)配置可分為（ ）。
A． 買(mǎi)入并持有策略
B． 恒定混合策略
C． 投資組合保險(xiǎn)策略
D． 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
6. 如果投資組合在（?。┻M(jìn)行現(xiàn)金分配，并且使用“(期末價(jià)值-期初價(jià)值+現(xiàn)金分配)÷期末價(jià)值”公式計(jì)算投資收益率，則結(jié)果將低估資產(chǎn)管理人的業(yè)績(jī)。
7. 資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括（ ?。?BR>
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 道氏理論的最具歷史價(jià)值之處在于其完整的技術(shù)體系，這是成功投資的必要條件。（ ?。?BR> 9. 現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型下股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。（ ?。?BR> 10. 企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，應(yīng)并人企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅。（?。?BR>
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