單項(xiàng)選擇題
1. 產(chǎn)品定價首要考慮到的因素是（?。?。
2. QDⅡ基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在（ ）披露。
3. 就債券研究而言，它主要側(cè)重于（ ?。?BR> A． 債券久期的判斷和券種的選擇
B． 債券的預(yù)期收益率
C． 債券的風(fēng)險規(guī)避能力
D． 債券的流動性
4. 我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
5. 基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（ ?。?BR> A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人
6. 投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在（ ）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
不定項(xiàng)選擇題（0.5分）
7. 我國基金信息披露制度體系的層次包括（ ）。
8. 對高級管理人員的監(jiān)管手段包括（ ）。
A． 對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B． 監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C． 中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
D． 離任審計、離任審查
9. 貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?（ ）
A．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
D．剩余期限超過397天的債券
不定項(xiàng)選擇題（1分）
10. 關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說法正確的是（?。?BR>
1. 產(chǎn)品定價首要考慮到的因素是（?。?。
2. QDⅡ基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在（ ）披露。
3. 就債券研究而言，它主要側(cè)重于（ ?。?BR> A． 債券久期的判斷和券種的選擇
B． 債券的預(yù)期收益率
C． 債券的風(fēng)險規(guī)避能力
D． 債券的流動性
4. 我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
5. 基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（ ?。?BR> A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人
6. 投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在（ ）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
不定項(xiàng)選擇題（0.5分）
7. 我國基金信息披露制度體系的層次包括（ ）。
8. 對高級管理人員的監(jiān)管手段包括（ ）。
A． 對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B． 監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C． 中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
D． 離任審計、離任審查
9. 貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?（ ）
A．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
D．剩余期限超過397天的債券
不定項(xiàng)選擇題（1分）
10. 關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說法正確的是（?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |