判斷題
1. 開放式基金不得通過各種媒體的廣告進行宣傳推介。（ ）
2. 在資產(chǎn)配置基本方法中，（ ?。┘俣ㄎ磥砼c過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．歷史觀察法
C．系列數(shù)據(jù)法
D．情景分析法
3. 投資收益是指基金經(jīng)營活動中因（?。┑榷鴮崿F(xiàn)的損益。
多項選擇題
4. 下列說法中正確的是（ ?。?。
A．到期期限與風險溢價無關(guān)
B．風險溢價反映了投資者投資于非國債債券時面臨的額外風險
C．債券流動性越大，投資者要求的收益率越低
D．息票利率、再投資利率和未來到期收益率是債券收益率的構(gòu)成因素
5. 督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（ ?。?BR> A．3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審汁等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B．誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．應(yīng)保持充分的獨立性，對基金及公司動作的合法、合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風險控制情況作出獨立、客觀、公正的判斷
D．對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當回避
6. 以下符合監(jiān)管的連續(xù)性與有效性原則要求的有（ ?。?。
A． 為了保證監(jiān)管效果，即使市場可以調(diào)節(jié)也必須進行監(jiān)管
B． 應(yīng)該在保證監(jiān)管效果的同時做到監(jiān)管成本最小
C． 遵循連續(xù)性監(jiān)管原則，避免出現(xiàn)大起大落的情形
D． 只要保證了監(jiān)管成本，監(jiān)管費用可以不必考慮
7. 以下（ ?。┓绞降姆?wù)具有一定的市場需求，尤其在基金合同、招募說明書、定期公告與臨時公告等方面。
A． 自動傳真
B． 郵寄服務(wù)
C． 電子信箱
D． 手機短信
不定項
8. 關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，以下說法正確的是（ ）。
A．ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式
B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式
C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購
D．場外認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購
9. 基金募集信息披露可分為（ ?。┠技畔⑴丁?BR> A．首次
B．第二次
C．存續(xù)期
D．終止
10. 以下對基金管理公司內(nèi)部控制機制一般包括層次的敘述正確的是（ ?。?。
A．員工自律
B．部門各級主管的檢查監(jiān)督
C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
1. 開放式基金不得通過各種媒體的廣告進行宣傳推介。（ ）
2. 在資產(chǎn)配置基本方法中，（ ?。┘俣ㄎ磥砼c過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．歷史觀察法
C．系列數(shù)據(jù)法
D．情景分析法
3. 投資收益是指基金經(jīng)營活動中因（?。┑榷鴮崿F(xiàn)的損益。
多項選擇題
4. 下列說法中正確的是（ ?。?。
A．到期期限與風險溢價無關(guān)
B．風險溢價反映了投資者投資于非國債債券時面臨的額外風險
C．債券流動性越大，投資者要求的收益率越低
D．息票利率、再投資利率和未來到期收益率是債券收益率的構(gòu)成因素
5. 督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（ ?。?BR> A．3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審汁等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B．誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．應(yīng)保持充分的獨立性，對基金及公司動作的合法、合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風險控制情況作出獨立、客觀、公正的判斷
D．對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當回避
6. 以下符合監(jiān)管的連續(xù)性與有效性原則要求的有（ ?。?。
A． 為了保證監(jiān)管效果，即使市場可以調(diào)節(jié)也必須進行監(jiān)管
B． 應(yīng)該在保證監(jiān)管效果的同時做到監(jiān)管成本最小
C． 遵循連續(xù)性監(jiān)管原則，避免出現(xiàn)大起大落的情形
D． 只要保證了監(jiān)管成本，監(jiān)管費用可以不必考慮
7. 以下（ ?。┓绞降姆?wù)具有一定的市場需求，尤其在基金合同、招募說明書、定期公告與臨時公告等方面。
A． 自動傳真
B． 郵寄服務(wù)
C． 電子信箱
D． 手機短信
不定項
8. 關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，以下說法正確的是（ ）。
A．ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式
B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式
C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購
D．場外認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購
9. 基金募集信息披露可分為（ ?。┠技畔⑴丁?BR> A．首次
B．第二次
C．存續(xù)期
D．終止
10. 以下對基金管理公司內(nèi)部控制機制一般包括層次的敘述正確的是（ ?。?。
A．員工自律
B．部門各級主管的檢查監(jiān)督
C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
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