單項(xiàng)選擇題
1、 消極的債券組合管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看做（ ?。?。
A． 非均衡交易價(jià)格
B． 均衡交易價(jià)格
C． 低估交易價(jià)格
D． 高估交易價(jià)格
2、我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的（ ）。
A．《基金上市規(guī)則》
B．《基金信息披露管理辦法》
C．《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》
D．《證券投資基金法》
3、 基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（ ）工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。
A． 3個(gè)
B． 5個(gè)
C． 7個(gè)
D． 10個(gè)
4、 QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。（ ?。?BR> 5、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金是英國(guó)“海外及殖民地政府信托”基金，它產(chǎn)生于（ ?。┠?。
A．1868
B．1768
C．1686
D．1420
多項(xiàng)選擇題
6、 《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的（ ?。┦乱恕?。
A． 發(fā)售
B． 申購(gòu)
C． 贖回
D． 登記
不定項(xiàng)選擇題
7、 董事會(huì)審議下列（ ?。┦马?xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。
A． 公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B． 聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C． 公司管理的基金季度報(bào)告
D． 公司和基金審計(jì)事務(wù)
8、 出現(xiàn)（ ?。?，基金管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。
A．不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法接受申購(gòu)、贖回
B．證券交易所決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
C．證券交易所、申購(gòu)贖回代理證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)、贖回
D．法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形
判斷題
9、契約型證券投資基金持有人是證券投資基金的受益人。
10、基金管理人可以通過(guò)規(guī)定靈活的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的。（ ）
1、 消極的債券組合管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看做（ ?。?。
A． 非均衡交易價(jià)格
B． 均衡交易價(jià)格
C． 低估交易價(jià)格
D． 高估交易價(jià)格
2、我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的（ ）。
A．《基金上市規(guī)則》
B．《基金信息披露管理辦法》
C．《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》
D．《證券投資基金法》
3、 基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（ ）工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。
A． 3個(gè)
B． 5個(gè)
C． 7個(gè)
D． 10個(gè)
4、 QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。（ ?。?BR> 5、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金是英國(guó)“海外及殖民地政府信托”基金，它產(chǎn)生于（ ?。┠?。
A．1868
B．1768
C．1686
D．1420
多項(xiàng)選擇題
6、 《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的（ ?。┦乱恕?。
A． 發(fā)售
B． 申購(gòu)
C． 贖回
D． 登記
不定項(xiàng)選擇題
7、 董事會(huì)審議下列（ ?。┦马?xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。
A． 公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B． 聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C． 公司管理的基金季度報(bào)告
D． 公司和基金審計(jì)事務(wù)
8、 出現(xiàn)（ ?。?，基金管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。
A．不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法接受申購(gòu)、贖回
B．證券交易所決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
C．證券交易所、申購(gòu)贖回代理證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)、贖回
D．法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形
判斷題
9、契約型證券投資基金持有人是證券投資基金的受益人。
10、基金管理人可以通過(guò)規(guī)定靈活的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的。（ ）
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |