單項選擇題
1、通過監(jiān)管部門的監(jiān)管，推動我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭，形成一個有效的基金市場。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
2、 基金份額登記過程實際上是通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的（ ?。┑倪^程。
A． 調(diào)查、確認
B． 確認、調(diào)查
C． 確認、記賬
D． 確認、變更
3、對在6個月內(nèi)（ ）被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起（ ）日后，方可使用。
A．連續(xù)兩次，5
B．連續(xù)三次，5
C．連續(xù)兩次，10
D．連續(xù)三次，10
4、2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金是（ ?。?BR> A．南方積極配置基金
B．國投瑞銀瑞?；?BR> C．匯豐晉信2016基金
D．華夏上證50ETF
5、（ ?。┰诒緡獍l(fā)行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。
A．美國存托憑證
B．國際存托憑證
C．國外存托憑證
D．歐洲存托憑證
6、 關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是（ ?。?BR> A．保本期越長，投資者承擔(dān)的機會成本越高
B．常見的保本比例介于80%～100%之間
C．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低
D．保本基金往往會對提前贖回的基金的投資者收取較高的贖回費
7、 技術(shù)分析的鼻祖是（ ?。?BR> A．股利貼現(xiàn)模型
B．道氏理論
C．超買超賣指標(biāo)
D．價量關(guān)系指標(biāo)
多項選擇題
8、基金公司會員部的職責(zé)包括（ ?。?。
9、 基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定
B．基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全
C．基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金份額持有人的權(quán)益
D．基金托管人對基金資產(chǎn)所進行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性
判斷題
10、按照披露時間段不同，貨幣市場基金的收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。 （ ?。?BR>
1、通過監(jiān)管部門的監(jiān)管，推動我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭，形成一個有效的基金市場。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
2、 基金份額登記過程實際上是通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的（ ?。┑倪^程。
A． 調(diào)查、確認
B． 確認、調(diào)查
C． 確認、記賬
D． 確認、變更
3、對在6個月內(nèi)（ ）被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起（ ）日后，方可使用。
A．連續(xù)兩次，5
B．連續(xù)三次，5
C．連續(xù)兩次，10
D．連續(xù)三次，10
4、2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金是（ ?。?BR> A．南方積極配置基金
B．國投瑞銀瑞?；?BR> C．匯豐晉信2016基金
D．華夏上證50ETF
5、（ ?。┰诒緡獍l(fā)行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。
A．美國存托憑證
B．國際存托憑證
C．國外存托憑證
D．歐洲存托憑證
6、 關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是（ ?。?BR> A．保本期越長，投資者承擔(dān)的機會成本越高
B．常見的保本比例介于80%～100%之間
C．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低
D．保本基金往往會對提前贖回的基金的投資者收取較高的贖回費
7、 技術(shù)分析的鼻祖是（ ?。?BR> A．股利貼現(xiàn)模型
B．道氏理論
C．超買超賣指標(biāo)
D．價量關(guān)系指標(biāo)
多項選擇題
8、基金公司會員部的職責(zé)包括（ ?。?。
9、 基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定
B．基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全
C．基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金份額持有人的權(quán)益
D．基金托管人對基金資產(chǎn)所進行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性
判斷題
10、按照披露時間段不同，貨幣市場基金的收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。 （ ?。?BR>
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