單項(xiàng)選擇題
1、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（ ?。┤?。
A．2
B．3
C．4
D．5
2、基金管理人辦理開放式基金份額申購時，申購費(fèi)不得超過申購金額的（?。?BR>
3、 封閉式基金、ETF每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金（ ?。┍兜默F(xiàn)金。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
4、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16．4%，對因素1的貝塔值為1．4，對因素2的貝塔值為0．8，因素1的風(fēng)險(xiǎn)溢價為3%，無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，如果不存在套利機(jī)會，那么因素2的風(fēng)險(xiǎn)溢價為（ ?。?。
5、下面關(guān)于封閉式基金發(fā)行價格的論述中，不正確的是（ ?。?。
多項(xiàng)選擇題
6、折(溢)價率反映（ ?。┲g的關(guān)系。
A． 開放式基金份額凈值
B． 封閉式基金份額凈值
C． 基金份額面值
D． 二級市場價格
不定項(xiàng)選擇題
7、 資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（ ?。?BR> A．無論市場如何變動，都不采取行動
B．支付模式為向下凹型
C．在易變、波動的市場環(huán)境中有利
D．對市場流動性要求適中
8、 基金行業(yè)自律管理的方式主要包括（ ?。?。
A． 制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會員管理
B． 大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
C． 加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究
D． 通過督察長進(jìn)行定期檢查
判斷題
9、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，暫不征收營業(yè)稅、企業(yè)所得稅。（ ）
10、 基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循基金管理人利益優(yōu)先原則。（ ?。?BR>
1、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（ ?。┤?。
A．2
B．3
C．4
D．5
2、基金管理人辦理開放式基金份額申購時，申購費(fèi)不得超過申購金額的（?。?BR>
3、 封閉式基金、ETF每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金（ ?。┍兜默F(xiàn)金。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
4、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16．4%，對因素1的貝塔值為1．4，對因素2的貝塔值為0．8，因素1的風(fēng)險(xiǎn)溢價為3%，無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，如果不存在套利機(jī)會，那么因素2的風(fēng)險(xiǎn)溢價為（ ?。?。
5、下面關(guān)于封閉式基金發(fā)行價格的論述中，不正確的是（ ?。?。
多項(xiàng)選擇題
6、折(溢)價率反映（ ?。┲g的關(guān)系。
A． 開放式基金份額凈值
B． 封閉式基金份額凈值
C． 基金份額面值
D． 二級市場價格
不定項(xiàng)選擇題
7、 資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（ ?。?BR> A．無論市場如何變動，都不采取行動
B．支付模式為向下凹型
C．在易變、波動的市場環(huán)境中有利
D．對市場流動性要求適中
8、 基金行業(yè)自律管理的方式主要包括（ ?。?。
A． 制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會員管理
B． 大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
C． 加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究
D． 通過督察長進(jìn)行定期檢查
判斷題
9、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，暫不征收營業(yè)稅、企業(yè)所得稅。（ ）
10、 基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循基金管理人利益優(yōu)先原則。（ ?。?BR>
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