單項(xiàng)選擇題
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，對(duì)我國(guó)開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是（ ）。
A．1997年11月14日
B．1998年3月1日
C．2000年10月8日
D．2001年9月1日
2、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 6
3、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（?。┲g。
4、 （ ?。?yīng)對(duì)（ ?。┧捎玫墓乐导夹g(shù)的科學(xué)性、合理性、合法性等方而進(jìn)行審查。
A． 基金管理人，基金份額持有人
B． 基金管理人，基金托管人
C． 基會(huì)份額持有人，基金托管人
D． 基金托管人，管理人
多項(xiàng)選擇題
5、 運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟包括（ ）。
A． 分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍
B． 預(yù)測(cè)在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)以及各類資產(chǎn)之問的相關(guān)性
C． 確定各情景發(fā)生的概率
D． 以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)
6、投資期分析法把債券互換各個(gè)方面的回報(bào)率分解為幾個(gè)組成成分，包括（ ?。?BR>
7、下列關(guān)于ETF申購(gòu)和贖回的原則的說法中，正確的是（ ?。?。
判斷題
8、 基本分析多用于判斷公司的價(jià)值基礎(chǔ)，技術(shù)分析多用于判斷投資的買賣時(shí)機(jī)，但兩者的理論基礎(chǔ)是一樣的。
9、債券投資組合的內(nèi)部收益率法的假定之一是投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長(zhǎng)的債券到期。（ ?。?BR> 10、基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，對(duì)我國(guó)開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是（ ）。
A．1997年11月14日
B．1998年3月1日
C．2000年10月8日
D．2001年9月1日
2、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 6
3、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（?。┲g。
4、 （ ?。?yīng)對(duì)（ ?。┧捎玫墓乐导夹g(shù)的科學(xué)性、合理性、合法性等方而進(jìn)行審查。
A． 基金管理人，基金份額持有人
B． 基金管理人，基金托管人
C． 基會(huì)份額持有人，基金托管人
D． 基金托管人，管理人
多項(xiàng)選擇題
5、 運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟包括（ ）。
A． 分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍
B． 預(yù)測(cè)在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)以及各類資產(chǎn)之問的相關(guān)性
C． 確定各情景發(fā)生的概率
D． 以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)
6、投資期分析法把債券互換各個(gè)方面的回報(bào)率分解為幾個(gè)組成成分，包括（ ?。?BR>
7、下列關(guān)于ETF申購(gòu)和贖回的原則的說法中，正確的是（ ?。?。
判斷題
8、 基本分析多用于判斷公司的價(jià)值基礎(chǔ)，技術(shù)分析多用于判斷投資的買賣時(shí)機(jī)，但兩者的理論基礎(chǔ)是一樣的。
9、債券投資組合的內(nèi)部收益率法的假定之一是投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長(zhǎng)的債券到期。（ ?。?BR> 10、基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
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