單項(xiàng)選擇題
1、( ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求,并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。
A.及時(shí)性原則
B.審慎性原則
C.完整性原則
D.合法性原則
2、當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(?。鸸芾砉緫?yīng)披露,并賠償損失。

3、 一般情況下,對(duì)個(gè)人投資者而言,個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。( ?。?BR> 4、國(guó)內(nèi)第一只契約型開(kāi)放式證券投資基金是( ?。?。

多項(xiàng)選擇題
5、 目前,在我國(guó)下列機(jī)構(gòu)中,( ?。┛梢赞k理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
6、BSV模型認(rèn)為,人們?cè)谶M(jìn)行投資決策時(shí)會(huì)存在心理認(rèn)知偏差,即指( ?。?。
A.反應(yīng)性偏差
B.估計(jì)性偏差
C.選擇性偏差
D.保守性偏差
7、依據(jù)基金投資對(duì)象的不同,基金可分為( )。

8、基金托管人通常由( )擔(dān)任。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險(xiǎn)公司
判斷題
9、 證券組合的可行域表示了所有可能的證券組合,它為投資者提供了一切可行的組合投資機(jī)會(huì),投資者需要做的是在其中選擇自己最滿意的證券組合進(jìn)行投資。( ?。?BR> 10、 凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金,基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書(shū)。( ?。?BR>
1、( ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求,并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。
A.及時(shí)性原則
B.審慎性原則
C.完整性原則
D.合法性原則
2、當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(?。鸸芾砉緫?yīng)披露,并賠償損失。

3、 一般情況下,對(duì)個(gè)人投資者而言,個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。( ?。?BR> 4、國(guó)內(nèi)第一只契約型開(kāi)放式證券投資基金是( ?。?。

多項(xiàng)選擇題
5、 目前,在我國(guó)下列機(jī)構(gòu)中,( ?。┛梢赞k理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
6、BSV模型認(rèn)為,人們?cè)谶M(jìn)行投資決策時(shí)會(huì)存在心理認(rèn)知偏差,即指( ?。?。
A.反應(yīng)性偏差
B.估計(jì)性偏差
C.選擇性偏差
D.保守性偏差
7、依據(jù)基金投資對(duì)象的不同,基金可分為( )。

8、基金托管人通常由( )擔(dān)任。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險(xiǎn)公司
判斷題
9、 證券組合的可行域表示了所有可能的證券組合,它為投資者提供了一切可行的組合投資機(jī)會(huì),投資者需要做的是在其中選擇自己最滿意的證券組合進(jìn)行投資。( ?。?BR> 10、 凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金,基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書(shū)。( ?。?BR>
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