單項(xiàng)選擇題
1、 證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（ ?。?。
A．發(fā)起人、管理人和投資人
B．管理人、托管人和投資人
C．托管人、發(fā)起人和投資人
D．受益人、管理人和投資人
2、主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是（ ?。?。
A．股票基金
B．債券基金
C．債權(quán)基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項(xiàng)選擇題
3、 基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括（ ?。?。
A． 員工自律
B． 部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督
C． 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D． 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
4、下列哪些是基金管理人的具體職責(zé)?（ ?。?BR>
5、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（?。讉€(gè)步驟。
6、申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括（?。┑取?BR>
判斷題
7、 股票價(jià)格會(huì)由于投資者買(mǎi)賣(mài)股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響；基金份額凈值不會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。（ ）
8、基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)是組合管理部。（ ?。?BR> 9、 在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本缺點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下不能套期保值。（ ?。?BR> 10、 內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過(guò)建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專(zhuān)業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。（ ?。?BR>
1、 證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（ ?。?。
A．發(fā)起人、管理人和投資人
B．管理人、托管人和投資人
C．托管人、發(fā)起人和投資人
D．受益人、管理人和投資人
2、主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是（ ?。?。
A．股票基金
B．債券基金
C．債權(quán)基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項(xiàng)選擇題
3、 基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括（ ?。?。
A． 員工自律
B． 部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督
C． 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D． 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
4、下列哪些是基金管理人的具體職責(zé)?（ ?。?BR>
5、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（?。讉€(gè)步驟。
6、申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括（?。┑取?BR>
判斷題
7、 股票價(jià)格會(huì)由于投資者買(mǎi)賣(mài)股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響；基金份額凈值不會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。（ ）
8、基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)是組合管理部。（ ?。?BR> 9、 在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本缺點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下不能套期保值。（ ?。?BR> 10、 內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過(guò)建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專(zhuān)業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。（ ?。?BR>
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