單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)移動平均法，如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時則應(yīng)該（ ）。
A． 買人
B． 賣出
C． 清倉
D． 滿倉
2、 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（ ?。┝P款。
A．10萬元以上100萬元以下
B．20萬元以上200萬元以下
C．30萬元以上300萬元以下
D．50萬元以上500萬元以下
3、保本基金的保本比例一般為（?。?。
4、 為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 管理人報告的具體內(nèi)容包括（ ?。?BR> A． 管理人及基金經(jīng)理情況簡介，報告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明
B． 報告期內(nèi)公平交易情況說明，報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明
C． 管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的展望
D． 管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作情況、報告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)說明
6、一般而言，進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有（?。?。
不定項(xiàng)選擇題
7、 托管人在對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時，應(yīng)做到以下基本要求（ ?。?。
A．獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)
B．依法處分基金資產(chǎn)
C．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
D．對基金財產(chǎn)的投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任
8、 分級基金的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A． 一只基金，多種選擇
B． 交易所上市，可分離交易
C． 份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作
D． 內(nèi)涵衍生工具與杠桿特性
判斷題
9、契約型基金和公司型基金均具有法人資格。 （ ?。?BR> 10、 基金信息披露當(dāng)事人必須充分完整地公開所有業(yè)務(wù)的信息，不得有任何遺漏。
1、 根據(jù)移動平均法，如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時則應(yīng)該（ ）。
A． 買人
B． 賣出
C． 清倉
D． 滿倉
2、 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（ ?。┝P款。
A．10萬元以上100萬元以下
B．20萬元以上200萬元以下
C．30萬元以上300萬元以下
D．50萬元以上500萬元以下
3、保本基金的保本比例一般為（?。?。
4、 為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 管理人報告的具體內(nèi)容包括（ ?。?BR> A． 管理人及基金經(jīng)理情況簡介，報告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明
B． 報告期內(nèi)公平交易情況說明，報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明
C． 管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的展望
D． 管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作情況、報告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)說明
6、一般而言，進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有（?。?。
不定項(xiàng)選擇題
7、 托管人在對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時，應(yīng)做到以下基本要求（ ?。?。
A．獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)
B．依法處分基金資產(chǎn)
C．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
D．對基金財產(chǎn)的投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任
8、 分級基金的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A． 一只基金，多種選擇
B． 交易所上市，可分離交易
C． 份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作
D． 內(nèi)涵衍生工具與杠桿特性
判斷題
9、契約型基金和公司型基金均具有法人資格。 （ ?。?BR> 10、 基金信息披露當(dāng)事人必須充分完整地公開所有業(yè)務(wù)的信息，不得有任何遺漏。
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