一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.（ ）上海證券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（ ?。?。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ）。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
5.提高市場透明度是加強證券市場（ ）的重要措施。
A．流動性
B．穩(wěn)定性
C．有效性
D．安全性
6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是（ ）。
A．與他人共用一個席位
B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括（ ）。
A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料
C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5％以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
1.（ ）上海證券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（ ?。?。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ）。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
5.提高市場透明度是加強證券市場（ ）的重要措施。
A．流動性
B．穩(wěn)定性
C．有效性
D．安全性
6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是（ ）。
A．與他人共用一個席位
B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括（ ）。
A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料
C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5％以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
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