單項選擇題
1、保本基金的投資目標是（ ）。
A． 保證獲得與銀行同期存款相當?shù)氖找嫠?BR> B． 在鎖定風(fēng)險的同時，力爭獲得潛在的高回報
C． 追求超額投資收益
D． 保證本金不受損失
2、內(nèi)部控制的實質(zhì)是（ ?。?。
3、市場先上升后下降時，投資組合保險策略支付圖為（ ?。?。
4、 債券價格與市場利率變動的關(guān)系是()。
A． 正方向變動
B． 反方向變動
C． 無關(guān)
D． 隨機
5、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當符合的條件不包括以下哪一項?（ ?。?BR> A．實收資本不少于五億元
B．經(jīng)營狀況良好
C．無不良記錄
D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
多項選擇題
6、 基金募集信息披露監(jiān)管包括（ ?。?。
A． 對基金募集申請材料進行審核
B． 對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管
C． 對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監(jiān)管
D． 基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查
7、 下列（ ）說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。
A．內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當具有前瞻性
B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好
C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D．內(nèi)部控制制度應(yīng)服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化
判斷題
8、 基金管理公司按照不低于基金管理費收入的10%計提風(fēng)險準備金。（ ?。?BR> 9、如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)之中，恒定混合策略劣于買入并持有策略。（ ?。?BR> 10、 資產(chǎn)管理者進行資產(chǎn)配置時，不能脫離投資人的風(fēng)險承受能力，而無約束地進行。（ ）
1、保本基金的投資目標是（ ）。
A． 保證獲得與銀行同期存款相當?shù)氖找嫠?BR> B． 在鎖定風(fēng)險的同時，力爭獲得潛在的高回報
C． 追求超額投資收益
D． 保證本金不受損失
2、內(nèi)部控制的實質(zhì)是（ ?。?。
3、市場先上升后下降時，投資組合保險策略支付圖為（ ?。?。
4、 債券價格與市場利率變動的關(guān)系是()。
A． 正方向變動
B． 反方向變動
C． 無關(guān)
D． 隨機
5、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當符合的條件不包括以下哪一項?（ ?。?BR> A．實收資本不少于五億元
B．經(jīng)營狀況良好
C．無不良記錄
D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
多項選擇題
6、 基金募集信息披露監(jiān)管包括（ ?。?。
A． 對基金募集申請材料進行審核
B． 對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管
C． 對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監(jiān)管
D． 基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查
7、 下列（ ）說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。
A．內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當具有前瞻性
B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好
C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D．內(nèi)部控制制度應(yīng)服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化
判斷題
8、 基金管理公司按照不低于基金管理費收入的10%計提風(fēng)險準備金。（ ?。?BR> 9、如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)之中，恒定混合策略劣于買入并持有策略。（ ?。?BR> 10、 資產(chǎn)管理者進行資產(chǎn)配置時，不能脫離投資人的風(fēng)險承受能力，而無約束地進行。（ ）
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