單項(xiàng)選擇題
1、重視當(dāng)前和熟悉的事物是指投資失誤將會(huì)使投資者產(chǎn)生后悔心理，對(duì)未來(lái)可能的后悔將會(huì)影響到投資者目前的決策。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件是基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
3、下列金融工具中，投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是（?。?。
4、下列各項(xiàng)中，屬于基金信息披露的形式性原則的是（ ）。
5、 有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是（ ）。
A．基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理
B．基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
D．基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則
多項(xiàng)選擇題
6、證券投資基金的當(dāng)事人包括（ ?。?。
7、 道氏理論的豐要觀點(diǎn)是（ ?。?。
A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為
B．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì)
C．交易量在確定趨勢(shì)中有很大作用
D．收盤(pán)價(jià)格很重要
不定項(xiàng)選擇題
8、 用以反映貨幣市場(chǎng)基金收益的常用指標(biāo)包括（ ?。?。
A．凈值增長(zhǎng)率
B．日每萬(wàn)份基金凈收益
C．7日年化收益率
D．風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例
9、 以下關(guān)于基金募集信息披露的有關(guān)說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．基金募集信息披露可分為首次募集披露和基金存續(xù)期募集信息披露
B．基金合同生效后3個(gè)月披露一次更新的招募，說(shuō)明書(shū)
C．開(kāi)放式基金一次募集完成
D．基金應(yīng)當(dāng)編制并披露基金合同生效公告
判斷題
10、 由于ETF有實(shí)時(shí)套利交易機(jī)制，因此ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格肯定等于基金份額凈值。（ ?。?BR>
1、重視當(dāng)前和熟悉的事物是指投資失誤將會(huì)使投資者產(chǎn)生后悔心理，對(duì)未來(lái)可能的后悔將會(huì)影響到投資者目前的決策。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件是基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
3、下列金融工具中，投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是（?。?。
4、下列各項(xiàng)中，屬于基金信息披露的形式性原則的是（ ）。
5、 有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是（ ）。
A．基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理
B．基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
D．基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則
多項(xiàng)選擇題
6、證券投資基金的當(dāng)事人包括（ ?。?。
7、 道氏理論的豐要觀點(diǎn)是（ ?。?。
A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為
B．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì)
C．交易量在確定趨勢(shì)中有很大作用
D．收盤(pán)價(jià)格很重要
不定項(xiàng)選擇題
8、 用以反映貨幣市場(chǎng)基金收益的常用指標(biāo)包括（ ?。?。
A．凈值增長(zhǎng)率
B．日每萬(wàn)份基金凈收益
C．7日年化收益率
D．風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例
9、 以下關(guān)于基金募集信息披露的有關(guān)說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．基金募集信息披露可分為首次募集披露和基金存續(xù)期募集信息披露
B．基金合同生效后3個(gè)月披露一次更新的招募，說(shuō)明書(shū)
C．開(kāi)放式基金一次募集完成
D．基金應(yīng)當(dāng)編制并披露基金合同生效公告
判斷題
10、 由于ETF有實(shí)時(shí)套利交易機(jī)制，因此ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格肯定等于基金份額凈值。（ ?。?BR>
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