第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國(guó)外的中國(guó)公民
D．臺(tái)灣地區(qū)的自然人
2、在實(shí)際應(yīng)用中，（ ）一般按股填寫(xiě)。
A．債券
B．股票
C．基金
D．國(guó)債
3、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起 （ ）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
4、證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以、（ ?。┮韵碌牧P款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B．30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C．10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
D．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
5、證券是用來(lái)證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過(guò)凈資產(chǎn)（ ）以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
7、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A．1
B．2
C．3
D．4
8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債。則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（ ?。?。
A．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×97%÷ (1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100
B．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×94%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100
C．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100
D．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100
9、客戶(hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)人時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ?。?。{Page}
10、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（ ?。┺k理債券的質(zhì)押登記。
A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
B．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券交易所
1、下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國(guó)外的中國(guó)公民
D．臺(tái)灣地區(qū)的自然人
2、在實(shí)際應(yīng)用中，（ ）一般按股填寫(xiě)。
A．債券
B．股票
C．基金
D．國(guó)債
3、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起 （ ）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
4、證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以、（ ?。┮韵碌牧P款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B．30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C．10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
D．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
5、證券是用來(lái)證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過(guò)凈資產(chǎn)（ ）以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
7、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A．1
B．2
C．3
D．4
8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債。則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（ ?。?。
A．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×97%÷ (1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100
B．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×94%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100
C．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100
D．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100
9、客戶(hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)人時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ?。?。{Page}
10、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（ ?。┺k理債券的質(zhì)押登記。
A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
B．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券交易所
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