單項(xiàng)選擇題
1、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（ ）。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
2、下列不屬于按基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同進(jìn)行分類的是（ ?。?BR> A．交易所交易資金清算
B．全國銀行間市場資金清算
C．場外資金清算
D．地區(qū)銀行間資金清算
3、 基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立（ ）的離任制度。
A．基金托管部門中層管理人員
B．基金托管部門高級管理人員
C．基金經(jīng)理
D．董事長
多項(xiàng)選擇題
4、 基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A． 基金的募集
B． 基金的投資管理
C． 基金份額的登記
D． 基金的估值與會計(jì)核算
5、適合入選收入型組合的證券有（ ）。
A．低派息低風(fēng)險(xiǎn)普通股
B．附息債券
C．優(yōu)先股
D．避稅債券
6、中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求包括（ ?。?BR> A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否既能保證清算的及時高效，又能保證基金財(cái)產(chǎn)的安全和獨(dú)立
D．是否建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
判斷題
7、行為金融理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。（ ）
8、 ETF的折(溢)價率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個指標(biāo)。（ ?。?BR> 9、 公開的市場指數(shù)包含交易成本，而基金在投資中也必定會有交易成本，也常常引起比較上的不公平。（ ?。?BR> 10、 經(jīng)濟(jì)狀況的改變將在很大程度上改變不同類型資產(chǎn)的絕對表現(xiàn)和相對表現(xiàn)。（ ?。?BR>
1、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（ ）。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
2、下列不屬于按基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同進(jìn)行分類的是（ ?。?BR> A．交易所交易資金清算
B．全國銀行間市場資金清算
C．場外資金清算
D．地區(qū)銀行間資金清算
3、 基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立（ ）的離任制度。
A．基金托管部門中層管理人員
B．基金托管部門高級管理人員
C．基金經(jīng)理
D．董事長
多項(xiàng)選擇題
4、 基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A． 基金的募集
B． 基金的投資管理
C． 基金份額的登記
D． 基金的估值與會計(jì)核算
5、適合入選收入型組合的證券有（ ）。
A．低派息低風(fēng)險(xiǎn)普通股
B．附息債券
C．優(yōu)先股
D．避稅債券
6、中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求包括（ ?。?BR> A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否既能保證清算的及時高效，又能保證基金財(cái)產(chǎn)的安全和獨(dú)立
D．是否建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
判斷題
7、行為金融理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。（ ）
8、 ETF的折(溢)價率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個指標(biāo)。（ ?。?BR> 9、 公開的市場指數(shù)包含交易成本，而基金在投資中也必定會有交易成本，也常常引起比較上的不公平。（ ?。?BR> 10、 經(jīng)濟(jì)狀況的改變將在很大程度上改變不同類型資產(chǎn)的絕對表現(xiàn)和相對表現(xiàn)。（ ?。?BR>
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