單項(xiàng)選擇題
1、 一般買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)（ ）得到確認(rèn)。
A． 成交金額大小
B． 交易時(shí)間的早晚
C． 報(bào)價(jià)的高低
D． 成交量大小
2、如果投資者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，其無(wú)差異曲線的特征是（?。?BR>
3、 下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（ ）。
A．集中托管，保障安全
B．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)
C．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
D．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
4、 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（ ?。┝P款。
A．10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B．20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
C．30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
D．50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
5、基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話或書(shū)面形式（ ）。
A．通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．提示基金管理人，并向交易所報(bào)告
C．督促并要求管理人改正
D．向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
多項(xiàng)選擇題
6、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義是（ ?。?BR>
不定項(xiàng)選擇題
7、 基金托管人資金清算的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（ ）。
A． 基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
B． 基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C． 建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生
D． 基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度
判斷題
8、 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
9、 與多重免疫策略相比，現(xiàn)金流匹配沒(méi)有持續(xù)期的要求，但要求在利率沒(méi)有變動(dòng)時(shí)仍然需要對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。（ ?。?BR> 10、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的5%。（ ?。?BR>
1、 一般買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)（ ）得到確認(rèn)。
A． 成交金額大小
B． 交易時(shí)間的早晚
C． 報(bào)價(jià)的高低
D． 成交量大小
2、如果投資者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，其無(wú)差異曲線的特征是（?。?BR>
3、 下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（ ）。
A．集中托管，保障安全
B．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)
C．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
D．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
4、 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（ ?。┝P款。
A．10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B．20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
C．30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
D．50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
5、基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話或書(shū)面形式（ ）。
A．通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．提示基金管理人，并向交易所報(bào)告
C．督促并要求管理人改正
D．向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
多項(xiàng)選擇題
6、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義是（ ?。?BR>
不定項(xiàng)選擇題
7、 基金托管人資金清算的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（ ）。
A． 基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
B． 基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C． 建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生
D． 基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度
判斷題
8、 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
9、 與多重免疫策略相比，現(xiàn)金流匹配沒(méi)有持續(xù)期的要求，但要求在利率沒(méi)有變動(dòng)時(shí)仍然需要對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。（ ?。?BR> 10、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的5%。（ ?。?BR>
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